21.  貨商未經主管機關許可，擅自派出業務員赴南部設立「辦事處」招攬客戶開戶交易，依法應處以：
（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金
（B）5年以下有徒刑，240萬元罰金
（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金
（D）12萬元以上，60萬元以下罰鍰
22.  依期貨交易法施行細則，下列何者為「非必要交易」？
（A）為客戶進行全權委托交易
（B）當日沖銷之比例過高
（C）受托從事未經公告之國外期貨交易種類
（D）以上皆是
23.  杠桿保證金交易之事業系由何者經營？
（A）期貨商
（B）杠桿交易商
（C）期貨服務事業
（D）期貨顧問事業
24.  依期貨商設置標準，期貨自營商之最低實收資本額為
（A）五千萬
（B）二億
（C）四億
（D）六億
25.  本國證券商若僅兼營國內股價指數期貨經紀業務，則其指撥專用營運資金為新臺幣
（A）一千五百萬元
（B）五千萬元
（C）一億元
（D）二億元
26.  依期貨商設置標準，綜合期貨商(經紀＋自營)之業務員最低人數為
（A）1人
（B）3人
（C）6人
（D）無限制
27.  依期貨商設置標準，期貨商之設立保證金不得以何種形態繳交？
（A）現金
（B）政府債券
（C）股票
（D）金融債券
28.  本國證券商兼營期貨之資金稱之為
（A）最低實收資本額
（B）指撥營運資金
（C）以上皆是
（D）以上皆非
29.  期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業或財產，應
（A）申報主管機構核準
（B）事先申報　
（C）事實發生后五日內申報
（D）不必申報
30.  依期貨商管理規則，期貨商不得藉主管機關之營業許可，作為何項之宣傳或保證？
（A）營業能力
（B）財務健全
（C）以上皆是