單項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）
1．下列選項中不屬于貨幣證券的是（ ）。
A．銀行匯票
B．銀行本票
C．支票
D．股票
2．經證券主管機關核準發行，并經證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內公開買賣的證券是（ ）。
A．公募證券
B．私募證券
C．上市證券
D．非上市證券
3.證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關系體現了證券市場的（ ）。
A．保障功能
B．籌資-投資功能
C．定價功能
D．競爭功能
4．持有證券本身可以獲得一定數額的收益。這句話反映的債券特性是（ ）。
A．證券的收益性
B．證券的流動性
C．證券的風險性
D．證券的期限性
5．在我國，證券監管機構是指（ ）。
A．國務院
B．證券業協會
C．證券交易所
D．證監會及其派出機構
6．證券市場的發行人有（ ）
A．股份有限公司
B．有限責任公司
C．公司（企業）、政府和政府機構
D．股份制公司
7．證券公司的主要業務內容有（ ）。
A．股票、債券和基金
B．發行、自營和基金管理
C．承銷、咨詢和基金管理
D．承銷、經紀、自營、投資咨詢、購并、受托資產管理、基金等業務
8．下面不能作為證券投資基金的特點的是（ ）。
A．穩定市場
B．集合投資
C．專業理財
D．分散風險
9．經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金是（ ）。
A．契約型基金
B．公司型基金
C．封閉式基金
D．開放式基金
10．貨幣市場基金的優點不包括（ ）。
A．資本安全性高
B．可以避險套利
C．購買限額低
D．收益較高
11．負責基金發起設立與經營管理的專業性機構（ ）。
A．基金份額持有人
B．基金管理人
C．基金保管人
D．基金托管人
12．衡量一個基金經營業績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據的是（ ）
A．基金資產凈值
B．基金總份額
C．基金資產總值
D．基金負債
13．對基金投資進行限制的目的不包括以下哪項（ ）
A．引導基金分散投資、降低風險
B．避免基金操縱市場
C．提高基金盈利水平
D．發揮基金引導市場的積極作用
14．以下哪項風險不屬于證券投資基金的風險（ ）
A．市場風險
B．管理能力風險
C．技術風險
D．政治風險
15．（ ）是最有影響的政治因素。
A．戰爭
B．政權更迭、領袖更替等政治事件
C．政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發展規劃的制定、重要法規的頒布等
D．國際社會政治、經濟的變化
16．社會公眾依法以其擁有的資產投入公司時形成的可上市流通的股份是（ ）。
A．國家股
B．法人股
C．社會公眾股
D．外資股
17．下列關于境外上市外資股和境內外資股的說法錯誤的是（ ）。
A．都采用記名股票形式
B．都以人民幣標明面值
C．都在中國境內上市
D．都以外幣支付外資股股東股利及其他款項
18．我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發行的股份達到公司股份總數得（ ）以上；公司股本總額超過4億元的，向社會公開發行股份的比例為（ ）以上。
A．25% 15%
B．20% 15%
C．25% 10%
D．20% 10%
19．流通轉讓不受限制的股份是（ ）。
A．有限售條件股份
B．無限售條件股份
C．未上市流通股
D．已上市流通股
20．指明了債券的債務主體，明確了債券發行人應履行對債權人的償還本息的義務，也為債權人到期追索本金和利息提供了依據的債券票面要素是（ ）。
A．債券的票面價值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券發行者的名稱
21．債券合約未規定利息支付的債券是（ ）。
A．無息債券
B．零息債券
C．附息債券
D．息票累積債券
22．政府為了實施某種特殊政策而發行的債券（ ）。
A．赤字國債
B．特種國債
C．特別國債
D．特殊國債
23．新中國成立之后發行的金融債券發行始于（ ）。
A．1982年
B．1978年
C．1984年
D．1995年
24．我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在什么期限內還本付息的有價證券（ ）。
A．1年以上
B．半年以上
C．1年
D．半年
25．某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券是（ ）。
A．國際債券
B．外國債券
C．歐洲債券
D．國家債券
26．允許權證持有人以約定的價格購買發行人的普通股票的權證債券是（ ）。
A．附權益權證債券
B．權益權證債券
C．附債務權證債券
D．附貨幣權證債券
27．按（ ），可將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。
A．股東的權利和性質
B．投資主體的不同性質
C．股票流動性的大小
D．有無限售條件
28．境內上市外資股也稱為（ ）。
A．B股
B．N股
C．S股
D．G股
29．證券、期貨交易內幕消息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息構成的罪行是（ ）。
A．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪
B．誘騙他人買賣證券罪
C．非法發行股票和公司、企業債券罪
D．內幕交易、泄漏內幕信息罪
30．中國證監會在上海、深圳等地設立（ ）個稽查局，在各省、自治區、直轄市、計劃單列市共設立（ ）個證監局。
A．9，35
B．9，36
C．10，35
D．10，36

31．以下（ ）不是國際證監會公布的證券監管工作的三個目標之一。
A．保護投資者合法權益
B．保證證券市場的公平、效率和透明
C．降低系統性風險
D．降低非系統性風險
32．以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處（ ）有期徒刑或者拘役。
A．2年以下
B．3年以下
C．5年以下
D．1-3年
33．證券業從業人員行為規范的內容不包括（ ）。
A．正直誠信
B．熱情周到
C．廉潔保密
D．自率守法
34．（ ）是指以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具。
A．股權類產品的衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．利率衍生工具
D．信用衍生工具
35．關于股票價格指數期貨論述不正確的是（ ）。
A．股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易；
B．股價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積；
C．股價指數是以實物結算方式來結束交易的；
D．股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的；
36．我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換債券自（ ）后可轉換為公司股票。
A．發行之日起3個月
B．發行之日起6個月
C．上市之日起3個月
D．上市之日起6個月
37．近年來，隨著混合型證券越來越多，干脆用（ ）概念代指證券化產品。
A．CDOs
B．CLOs
C．CMOs
D．CBOs
38．如果某可轉換債券面額為1000元，轉換價格為40元，當股票的市價為60元時，則該債券當前的轉換價值為（ ）。
A．2400元
B．1000元
C．1500元
D．6667元
39．最基礎的金融衍生產品是指（ ）。
A．金融遠期合約
B．金融期貨
C．金融互換
D．資產證券化
40．在證券發行市場中，聯系發行人和投資者的專業性中介服務組織是（ ）A．證券公司
B．證券發行人
C．證券中介機構
D．證券交易所
41．債券的發行價格與面值相等時屬于（ ）
A．平價發行
B．溢價發行
C．折價發行
D．正常發行
42．以價格為標的的美式招標，是（ ）
A．以募滿發行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的
B．以募滿發行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購價格是相同的
C．以募滿發行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率，各中標者的認購價格是不相同的
D．以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是相同的
43．證券市場行情周期性變動而引起的風險是（ ）
A．經營風險
B．經濟周期波動風險
C．利率風險
D．財務風險
44．下列不屬于我國證券交易所職能的是（ ）A．管理和公布市場信息
B．對證券投資者買賣的證券和資金來源進行監管
C．對上市公司進行監管
D．對會員進行監管
45．債券發行的定價方式以公開招標最為典型。按價格決定方式分類，有（ ）
A．價格招標
B．收益率招標
C．數量招標
D．荷蘭式招標
46．我國兩家證券交易所組織機構中不包括（ ）
A．股東大會
B．理事會
C．監察委員會
D．其他專門委員會
47．證券交易中主要的交易規則不包括（ ）
A．交易時間
B．交易單位
C．委托數量
D．報價方式
48．上海證券交易所編制的股價指數有（ ）
A．滬深300指數
B．A股指數
C．上證180金融股指數
D．中小企業板指數
49．股票投資的收益組成部分不包括（ ）
A．工資
B．資本利得
C．股息收入
D．公積金轉增收益
50．分次付息的方式不包括（ ））
A．按年付息
B．半年付息
C．按季付息
D．按月付息
51．下列表述錯誤的為（ ）A．公開發行股票的股份公司為公眾公司
B．在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公司
C．符合公開發行條件、但未在證券交易所上市的股份公司稱為非上市公眾公司
D．非上市公眾公司的股票不能在任何市場交易
52．在日本，將專營證券業務的金融機構稱為（ ）
A.證券公司
B.投資銀行
C.商人銀行
D.商業銀行
53．證券公司可從事為單一客戶辦理（ ）資產管理業務，為客戶辦理特定目的的()資產管理業務。
A．定向，專項
B．專項，集合
C．定向，集合
D．不定向，專項
54．證券自營業務要求健全（ ）的投資決策與授權機制。
A．相對集中、權責統一
B．高度集中、權責分開
C．相對集中、權責分開
D．高度集中、權責統一
55．證券公司從事證券自營業務的風險控制指標不包括（ ）
A．自營證券總值與公司凈資本的比例
B．持有一種證券的價值與公司凈資本的比例
C．自營證券總值與證券發行總量的比例
D．持有一種證券的數量與該證券發行總量的比例
56．證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未出售的證券全部退還給發行人的承銷方式叫做證券（ ）
A．包銷
B．代銷
C．公開銷售
D．非公開銷售
57．證券登記結算公司為（ ）開立（ ）
A．投資者，清算賬戶
B．投資者，結算賬戶
C．證券公司，清算賬戶
D．證券公司，結算賬戶
58．目前，我國證券經紀業務主要是指證券公司按照客戶委托，通過（　）進行的代理買賣。
A．柜臺
B．證券交易所
C．證券承銷
D．證券登記結算公司有價證券是指標有票面金額，
59.用于證明（ ）。
A．持有人或該證券指定的特定主體對特定的財產擁有所有權或債權的憑證
B．持有人或該證券指定的特定主體對特定的財產擁有所有權或管理權的憑證
C．持有人或該證券指定的特定主體對特定的財產擁有管理權或債權的憑證
D．持有人或該證券指定的特定主體對特定的財產擁有支配權或管理權的憑證
60．下列選項中不屬于貨幣證券的是（ ）。
A．銀行匯票
B．銀行本票
C．支票
D．股票