不定項選擇題（以下4小題給出的選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）
61．微觀營銷環境不包括（ ）。
A．客戶
B．公眾
C．人口
D．技術
62．關于證券公司與證券經紀人的責任劃分，以下說法正確的是（ ）
A．證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任
B．證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為，由證券經紀人依法承擔相應的法律責任
C．證券經紀人在證券公司授權范圍外的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任
D．證券經紀人在證券公司授權范圍外的行為，由證券經紀人依法承擔相應的法律責任
63．經紀商要將投資者委托指令的內容傳送到交易所進行撮合，這一過程稱為委托的執行，又可以稱為（ ）。 （1分）
A．交易
B．指令的執行
C．申報
D．報盤
64．為了保障證券交易功能的發揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循的原則有（ ）。
A．公平原則
B．公正原則
C．平等原則
D．公開原則
65．市場細分的直接細分依據包括（ ）。
A．地理因素
B．人口因素
C．行為因素
D．心理因素
66．加強證券市場監管對于規范證券市場運行的意義有（ ）（1分）
A．切實保障廣大投資者利益的需要
B．維護市場良好秩序的需要
C．發展和完善證券市場體系的需要
D．準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據，是提高證券市場效率的需要
67．對于國家法律法規和行政規章規定需要資產管理的特殊法人機構，包括（ ），經向中國結算公司申請，可開立多個證券賬戶，具體標準另行制定。
A．保險公司、社會保障類公司
B．證券公司、合格境外機構投資者
C．信托公司
D．基金公司
68．關于發行上市制度，下列說法正確的是（ ）。（1分）
A．1999年前，我國的股票發行制度主要采取的是額度控制和地方政府推薦企業的股票發行制度
B．1999年7月1日《證券法》的頒布實施，股票發行制度逐步走向市場化
C．2001年3月17日正式取消額度制，改而采取股票發行核準制
D．核準制的采用，雖然使股票發行制度更市場化，卻不利于提高上市公司的質量
69．由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為是（ ）。
A．初始登記
B．變更登記
C．退出登記
D．股份登記
70．證券公司營銷包括（ ）。
A．品牌推廣
B．客戶招攬
C．產品推介
D．銷售及客戶服務
71．單位操縱證券市場的,將受到（ ）懲罰（1分）
A．對直接負責的主管人員和其他直接責任人處以10萬元以上60萬元以下罰款
B．對直接負責的主管人員和其他直接責任人處以20萬元以上100萬元以下罰款
C．對直接負責的主管人員和其他直接責任人進行拘役
D．撤銷經營許可證
72．根據買賣證券的方向，委托指令可分為（ ）。
A．買進委托
B．賣出委托
C．買空委托
D．賣空委托
73．證券公司營銷管理包括（ ）等。
A．營銷目標確立
B．市場調研
C．營銷戰略與策略制定　
D．營銷計劃制定以及營銷活動的控制與評估
74．關于證券組合分析法，以下說法錯誤的是（ ）。（1分）
A．證券組合分析的內容就是市場行為的內容；
B．證券組合分析法是根據投資者對收益率和風險的共同偏好以及投資者的個人偏好確定投資者的最有證券組合并進行組合管理的方法；
C．證券或證券組合的收益由它的期望收益率方差來表示；
D．馬柯威茨的均值方差模型、資本資產定價模型（CAPM）、特征線模型、因素模型、套利定價模型（APT）都是證券組合分析的重要內容；
75．成交申報包括的是（ ）。
A．證券代碼
B．證券賬號
C．成交價格、成交數量
D．買賣方向
76．深圳證券交易所對中小企業板上市公司實行退市風險警示的情形有（ ）。（1分）
A．最近一個會計年度的審計結果顯示違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產植的50%以上
B．公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責
C．連續20個交易日，公司股票每日收盤股價均低于每股面值
D．聯系120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股
77．關于上海證券交易所B股現金紅利派發日程安排表的表述，正確的是（ ）。（1分）
A．公告刊登日（T日）
B．權益登記日（T+3日）
C．除息日（T+4日）
D．發放日（T+8日）
78．證券公司的客戶分為（ ）。
A．證券發行者
B．證券經紀人
C．證券投資者
D．證券承銷者
79．證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接負責人給與警告，并處以（ ）的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。
A．5萬以上50萬以下，3萬以上30萬以下
B．5萬以上20萬以下，5萬以上10萬以下
C．5萬以上50萬以下，3萬以上10萬以下
D．5萬以上20萬以下，3萬以上10萬以下
80．如果允許買空賣空，委托指令可分為（ ）。（1分）
A．市價委托
B．限價委托
C．買空委托
D．賣空委托
81．渠道的寬度是指企業在某一市場上并列地使用中間商的數量，一般有三種選擇，包括（ ）等。
A．獨家分銷
B．廣泛分銷
C．選擇性分銷
D．人員促銷
82．簡單地講，產品整體包含（ ）三個層次的內容。
A．核心產品
B．有形產品
C．附加產品
D．期望產品
83．關于上市開放式基金的開放與上市的表述，正確的是（ ）。
A．基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過1個月
B．封閉期內，基金受理贖回
C．上市開放式基金完成登記托管手續后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請
D．基金開放日應為證券交易所的正常交易日
84．代辦股份轉讓，主辦券商的代辦業務包括（ ）。（1分）
A．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
B．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
C．向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務
D．根據中國證券業協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項
85．關于證券公司為期貨公司介紹客戶，應當向客戶提供的服務是（ ）。
A．明示其與期貨公司的介紹業務委托關系
B．解釋期貨交易的方式、流程及風險
C．不得做出獲利保證、共擔風險等承諾
D．不得虛假宣傳，誤導客戶
86．宏觀經濟分析中的先行性指標包括（ ）。（1分）
A．利率水平和貨幣供給
B．個人收入和GDP
C．消費者預期
D．主要生產資料價格和企業投資規模
87．中國證券市場是一個新興加轉軌的市場，具有（ ）等特殊性。
A．國有成分比重較大
B．行政干預相對較多
C．階段性波動較大及投機性偏高
D．機構投資者力量不夠強大
88．在定單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優先原則包括（ ）。
A．價格優先原則
B．時間優先原則
C．數量優先原則
D．客戶優先原則
89．背信運用受托財產罪是指(
)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。（1分）
A．商業銀行
B．證券公司
C．保險公司
D．證券交易所
90．2002年5月—2006年5月，我國（ ）。
A．浮動傭金制執行，證券公司開始重視經紀業務營銷
B．傭金戰導致行業內惡性競爭
C．全員營銷對公司整體運營效率與服務質量造成一定的負面影響
D．證券公司外部人員由于和證券公司之間的關系不明確而帶來風險

91．證券類金融產品具有（ ）得主要特點。
A．收益性
B．復雜性
C．風險性
D．流通性
92．證券經紀業務營銷人員的不正當競爭行為有（ ）
A．虛假廣告行為
B．不正當虧本銷售行為
C．侵犯商業秘密行為
D．混淆行為
93．證券交易所要對會員進行監督管理，其中重要的一環是制定具體的會員管理規則．這一規則的內容包括（ ）。（1分）
A．會員資格管理
B．席位與交易權限管理
C．證券交易及相關業務管理
D．監督檢查和紀律處分
94．營銷計劃對營銷活動有著非常重要的作用，一個完善的營銷計劃可以（ ）。
A．促使營銷人員明確自己的營銷目標，以系統的方法參與計劃活動，評估營銷的狀況
B．激勵營銷人員提升業績
C．促使營銷人員更加清楚地認識到自己在整體營銷方案中所發揮的作用和所承擔的責任，培養在工作中團結協作的精神
D．幫助營銷人員評估和改進營銷工作方法，提升營銷效率
95．宏觀分析所需要的有效資料一般包括（ ）。
A．政府的重點經濟政策與措施
B．一般生產統計資料和金融物價統計資料
C．貿易統計資料
D．每年國民收入統計與景氣動向
96．公司規模變動特征和擴張潛力一般與其（ ）密切相關。（1分）
A．產品性質
B．所處的行業發展階段
C．市場結構
D．經營戰略
97．證券公司要成為會員應具備一定的條件，證券交易所主要從（ ）方面考核證券公司的入會條件．
A．經營范圍
B．組織機構
C．人員素質
D．承擔風險的能力
98．在把握公司的發展趨勢時，需要縱向比較的數據包括公司歷年的（ ）。
A．銷售數據
B．員工人數
C．利潤額
D．資產規模
99．對上市公司進行調研時，需要分析公司的研究與開發，其內容包括分析（　）。
A．公司研究與開發的重點項目
B．研究社是與研究人員的比例
C．研究開發費用支出占銷售收入的比率
D．新產品開發頻率與市場需求、生產規模以及投資需求
100．應用單根K線研判行情，主要從（ ）等幾個方面進行。（1分）
A．實體的長度
B．實體的陰陽
C．上影線的長度
D．下影線的長度
101．上海證券交易所對會員資格的要求主要有（ ）。
A．經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司．
B．具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金．
C．組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件．
D．承認證券交易所的章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費．
102．以下哪些屬于證券公司的業務范圍（ ）。
A．證券經紀
B．證券自營
C．證券發行與承銷
D．證券資產管理
103．證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項，責令改正，處以（ ）（1分）
A．一萬元以上五萬元以下罰款
B．一萬元以上十萬元以下罰款
C．三萬元以上五萬元以下罰款
D．三萬元以上十萬元以下罰款
104．金融機構未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，致使洗錢后果發生的，應當( ) （1分）
A．處50萬元以上500萬元以下罰款
B．對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處5萬元以上50萬元以下罰 款
C．責令停業整頓
D．吊銷其經營許可證
105．使美國的證券經紀人制度越來越成熟的兩個重要體系是（ ）。
A．定期報告核查體系
B．嚴格的市場準入體系
C．全面的證券經紀人培訓體系
D．健全的監管體系
106．《證券公司監督管理條例》明確了證券公司向國務院證券監督管理機構報送（ ）報告的要求
A．年度
B．季度
C．月度
D．臨時
107．在某一價位附近之所以形成對股價運動的支撐和壓力，主要由（ ）所決定。
A．投資者的籌碼成本
B．投資者的風險偏好
C．持有成本
D．投資者的心理因素
108．黃金分割線和百分比線的共同特點是（ ）。
A．它們都是垂直的直線
B．它們都是水平的直線
C．它們注重于支撐線和壓力線的價位
D．它們注重于什么時間達到支撐線和壓力線的價位
109．除了日K線圖以外，我們還可以使用（ ）。
A．周K線圖
B．月K線圖
C．1小時K線圖
D．30分鐘K線圖
110．在我國證券交易所的發展過程中，交易席位曾經按照不同的角度進行分類，下列表述正確的是 （ ）。（1分）
A．有形席位采用場內報盤的方式
B．無形席位采用場外報盤的方式
C．有形席位采用場外報盤的方式．
D．無形席位采用場內報盤的方式
111．客戶認為有關信息記錄和實際情況不符的，可以向（ ）投訴（1分）
A．證券公司
B．公安機關
C．證券業自律組織
D．國務院證券監督管理機構
112．產品觀念在市場營銷上至少有兩個缺陷，分別是（ ）。
A．產品設計并沒有考慮消費者的需求
B．消費者的購買力并不是無限的
C．產品數量并沒有考慮消費者的購買力
D．消費者的購買力是無限的
113．根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（ ）。 （1分）
A．普通席位
B．專用席位
C．有形席位
D．無形席位
114．在深圳證券交易所，席位的類型包括（ ）。
A．A股普通席位
B．B股席位
C．特別席位
D．高級席位
115．以下不是證券公司服務派生出來的服務產品組合（ ）。
A．證券經紀業務與投資咨詢等業務組合
B．經紀業務服務
C．投資咨詢服務
D．理財顧問服務
116．在深圳證券交易所，席位可分為A股普通席位、B股席位和特別席位，其中A股普通席位包括（ ）。
A．一般普通席位
B．投資基金專用席位
C．境外特別席位
D．網上委托專用席位
117．關于友好合作，下列說法中正確的有（ ）。
A．是證券經紀業務營銷人員職業道德建設的源泉
B．指證券經紀業務營銷人員在從事證券經紀業務營銷時，既要與其他關系方保持密切友好的合作關系，也要與證券公司內部人員保持融洽和諧的合作關系。
C．不僅要與客戶、公司同事友好合作，執業活動的順利開展，還要與其他合作機構相互尊重，密切配合
D．要善于協調與同事之間的內部相互合作，加強同業人員間的交流與合作，取長補短，共同進步，從而促進整個行業的健康快速發展
118．下列說法中，正確的有（ ）。．A．證券經紀業務營銷人員可以向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息，也可以向客戶提供投資建議
B．證券經紀業務營銷人員不得迎合客戶的違法違規要求，也不得以任何形式為客戶的違法違規行為提供便利
C．證券經紀業務營銷人員不得有因本人或所屬證券公司的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為
D．證券公司及其從業人員和證券經紀人均不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失，也不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
119．對證券經紀業務營銷人員進行紀律處分的依據主要有（ ）等自律規則。
A．《證券法》
B．《中國證券業協會會員管理辦法》
C．《證券業從業人員資格管理細則（試行）》
D．《證券從業人員行為守則（試行）》
120．市場營銷觀念和銷售觀念的區別在于（ ）。
A．銷售觀念以買方需要為中心，市場營銷觀念以賣方需要為重心
B．銷售觀念以賣方需要為中心，市場營銷觀念以買方需要為重心
C．銷售觀念考慮如何把產品變為現金，市場營銷觀念考慮如何通過產品研制、傳送以及最終產品的消費等有關的所有活動，來滿足顧客的需要
D．銷售觀念考慮如何通過產品研制、傳送以及最終產品的消費等有關的所有活動，來滿足顧客的需要，市場營銷觀念考慮如何把產品變成現金