一、單項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）
1．在我國，證券交易所的職責(zé)不包括（　）
A．對信息批露義務(wù)人批露信息進(jìn)行監(jiān)督
B．制定上市規(guī)則、交易規(guī)則
C．對證券交易實行實時監(jiān)控
D．對證券交易價格提供指導(dǎo)性意見
2．以下說法錯誤的是（　）
A．內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B．證券發(fā)行人因虛假記載給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
C．上市公司控股股東利用收購損害上市公司及其股東合法權(quán)益、造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．因為系統(tǒng)性風(fēng)險而導(dǎo)致投資者損失的，上市公司控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
3．證券公司及其從業(yè)人員非法買賣和持有證券的，應(yīng)當(dāng)依法處理非法持有的股票，沒收違法所得并處以（　）的罰款
A．買賣股票等值以下
B．1倍以上3倍以下
C．1倍以上5倍以下
D．3倍以上5倍以下
4．背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體不包括（　）
A．證券交易所
B．證券公司
C．證券經(jīng)紀(jì)人
D．商業(yè)銀行
5．不正當(dāng)競爭行為的法律責(zé)任不包括（　）
A．民事責(zé)任
B．賠償責(zé)任
C．行政責(zé)任
D．刑事責(zé)任
6．傭金價格戰(zhàn)是一種以低于合理水平的證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)爭搶客戶的不正當(dāng)競爭行為，同時也是（　）
A．欺詐客戶行為
B．內(nèi)幕交易性行為
C．操縱市場行為
D．都不是
7．在實踐中，行為人違反《反洗錢法》的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，將依法追究（　）
A．民事責(zé)任
B．賠償責(zé)任
C．行政責(zé)任
D．刑事責(zé)任
8．首次在法規(guī)層面上對證券經(jīng)紀(jì)人作了規(guī)定的法律法規(guī)是（　）
A．新《證券法》
B．《證券公司監(jiān)督管理條例》
C．《證券從業(yè)人員管理條例》
D．《證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》
9．《證券公司監(jiān)督管理條例》沒有明確要求證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的報告是（　）
A．年度
B．季度
C．月度
D．臨時
10．《證券法》規(guī)定，國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對全國證券市場實行（　）監(jiān)督管理。
A．集中統(tǒng)一
B．分類管理
C．分業(yè)管理
D．都不是
11．營銷環(huán)境是企業(yè)生存和發(fā)展的各種（　）條件。
A．內(nèi)部
B．外部
C．客觀
D．主觀
12．發(fā)行某種證券以募集資金的機(jī)構(gòu)叫做（　）。
A．證券發(fā)行人
B．證券募集人
C．證券承銷商
D．證券自營商
13．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以（　）為載體的金融服務(wù)營銷。
A．證券類經(jīng)紀(jì)產(chǎn)品
B．證券類金融產(chǎn)品
C．證券類委托產(chǎn)品
D．證券類代理產(chǎn)品
14．關(guān)注企業(yè)能否與市場、顧客、競爭對手和諧共存的銷售觀念是（　）。
A．市場營銷觀念
B．社會營銷觀念
C．全面營銷觀念
D．全球營銷觀念
15．（　）認(rèn)為企業(yè)的一切經(jīng)營活動都應(yīng)從客戶的需要出發(fā)，最大限度地滿足客戶的需要，如此才能獲得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。
A．銷售觀念
B．市場營銷觀念
C．社會營銷觀念
D．全面營銷觀念
16．企業(yè)營銷戰(zhàn)略的（　）特征體現(xiàn)在企業(yè)營銷戰(zhàn)略是對企業(yè)市場經(jīng)營全過程的管理，具有全局意義。
A．適應(yīng)性
B．全局性
C．長遠(yuǎn)性
D．現(xiàn)實性
17．把單一的促銷行為變?yōu)檎�合傳播推廣，這體現(xiàn)了“4C”理論中的（　）基本要素。
A．Customer
B．Convenience
C．Cost
D．Communication
18．（　）主要是指證券公司服務(wù)的構(gòu)成成分及其服務(wù)質(zhì)量不穩(wěn)定，很難統(tǒng)一界定。
A．無形性
B．不可分性
C．專業(yè)綜合性
D．差異性
19．2007年5月，中國證監(jiān)會發(fā)布了（　）。
A．《證券公司監(jiān)督管理條例》
B．《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》
C．《關(guān)于落實〈證券法〉規(guī)范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)行為的通知》
D．《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》
20．上海證券交易所對會員資格的要求不包括（　）。
A．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司
B．具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金
C．注冊資產(chǎn)5億以上
D．承認(rèn)證券交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費(fèi)
21．深圳證券交易所頒布，《深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的時間是（　）。
A．2004年12月
B．2005年12月
C．2006年12月
D．2007年12月
22．已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動稱為（　）。
A．證券流通
B．證券轉(zhuǎn)讓
C．證券交換
D．證券交易
23．下列不屬于委托人的權(quán)利有（　）。
A．選擇經(jīng)紀(jì)商
B．財產(chǎn)持有權(quán)和處置權(quán)
C．申請席位
D．司法保護(hù)權(quán)
24．委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（　）手續(xù)，否則視為違約。
A．清算
B．交割
C．交收
D．結(jié)算
25．根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，上海證券交易所通過競價交易買入債券的申報數(shù)量為（　）。
A．1手或其整數(shù)倍
B．10股或其整數(shù)倍
C．100股或其整數(shù)倍
D．10000股或其整數(shù)倍
26．（　）是客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券的指示。
A．證券賬戶號碼
B．證券代碼
C．委托指令
D．委托價格
27．《根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股交易、債券交易和債券買斷式回購交易申報價格最小變動單位為（　）。
A．0．01元人民幣
B．0．1元人民幣
C．0．001元人民幣
D．1元人民幣
28．《根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：B股交易申報價格最小變動單位為（　）。
A．0．01美元
B．0．1美元
C．0．001美元
D．1美元
29．某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月10日，交易日是12月23日，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（　）。
A．1．79元
B．1．86元
C．1．89元
D．1．96元
30．電話自動委托的身份確認(rèn)由（　）控制。
A．委托人
B．密碼
C．營業(yè)部
D．受托人

31．下面的（　）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．挪用客戶交易結(jié)算資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時最有利的委托價格）向交易所申報
C．在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托
D．降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
32．如果客戶的委托指令是直接輸入證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)并申報進(jìn)場，而不經(jīng)過證券經(jīng)紀(jì)商人工環(huán)節(jié)申報，就可以稱為（　）。
A．電話委托
B．客戶自助委托
C．傳真委托
D．直接委托
33．深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的開、收盤集合競價時間為（　）
A．9:15----9:30
B．9: 30----11:30
C．13:00----14:57
D．14:57----15:00
34．我國基金申報價格以（　）為計價單位。
A．100份
B．1手
C．1份
D．1個交易單位
35．采用（　）的公司往往是實力較強(qiáng)的證券公司，它們追求的是較高的市場占有率，并謀求地區(qū)間的布局平衡。
A．無差異市場營銷策略
B．集中性市場營銷策略
C．差異性市場營銷策略
D．分散性市場營銷策略
36．（　）是在服務(wù)結(jié)束之后的判斷。
A．過程質(zhì)量
B．輸出質(zhì)量
C．物理質(zhì)量
D．相互接觸質(zhì)量
37．（　）的客戶通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險。
A．保守型
B．穩(wěn)健型
C．積極型
D．風(fēng)險厭惡型
38．用心理因素作為細(xì)分市場的依據(jù)，在實際操作過程中會遇到一些問題，但不包括（　）。
A．細(xì)分變量模糊
B．子市場價值難以衡量
C．子市場特征不夠穩(wěn)定。
D．細(xì)分變量復(fù)雜
39．直接營銷渠道是指產(chǎn)品在供應(yīng)商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產(chǎn)品和服務(wù)銷售或提供給客戶，以下幾種銷售渠道中，（　）不屬于直接營銷渠道。
A．證券公司營業(yè)部的直接銷售
B．通過直接郵寄宣傳單
C．證券公司的營銷人員直接銷售
D．通過經(jīng)紀(jì)人銷售
40．（　）負(fù)責(zé)制訂、修改和完善《上市公司行業(yè)分類指引》，負(fù)責(zé)《指引》及相關(guān)制度的解釋。
A．國家統(tǒng)計局
B．中國證監(jiān)會
C．上海證券交易所
D．深圳證券交易所
答案：B (P333)
41．上海證券交易所與（　）于2007年5月31日公布了調(diào)整后的滬市上市公司行業(yè)分類。
A．深圳證券交易所
B．中國證監(jiān)會
C．中證指數(shù)有限公司
D．國家統(tǒng)計局
42．（　）是指公司的產(chǎn)品依靠低成本獲得高于同行業(yè)其他企業(yè)的盈利能力。
A．成本優(yōu)勢
B．技術(shù)優(yōu)勢
C．質(zhì)量優(yōu)勢
D．服務(wù)優(yōu)勢
43．下列技術(shù)分析所使用的線條中，（　）不屬于切線類。
A．趨勢線
B．移動平均線
C．黃金分割線
D．甘氏線
44．上升趨勢線是（　）的一種，下降趨勢線是（　）的一種。
A．支撐線、抵抗線
B．支撐線、阻力線
C．抵抗線、支撐線
D．壓力線、阻力線
45．通貨是指我國的法定貨幣，它的國內(nèi)購買力是以（　）來衡量的。
A．利率
B．匯率
C．貿(mào)易順差
D．可比物價變動情況
46．嚴(yán)重的通貨膨脹與證券市場的關(guān)系，下列說法錯誤的是（　）。
A．貨幣加速貶值，人們將資金存入銀行進(jìn)行保值
B．貨幣加速貶值，人們將會囤積商品、購買房屋進(jìn)行保值
C．資金流出證券市場，引起股價和債券價格下跌
D．經(jīng)濟(jì)扭曲和失去效率，企業(yè)籌集不到必須的生產(chǎn)資料，而成本飛漲，是企業(yè)盈利水平下降，甚至倒閉
47．資本市場的逐步開放不包括（　）。
A．服務(wù)的開放
B．貿(mào)易的開放
C．融資的開放
D．投資的開放
48．（　）是根據(jù)投資者對收益率和風(fēng)險的共同偏好以及投資者的個人偏好確定投資者的最優(yōu)證券組合并進(jìn)行組合管理的方法。
A．基本分析法
B．技術(shù)分析法
C．周期分析法
D．證券組合分析法
49．關(guān)于證券投資分析所采用的分析方法，下列說法錯誤的是（　）。
A．基本分析主要是根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出結(jié)論的分析方法；
B．技術(shù)分析的出發(fā)點是以多元化投資來有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險；
C．證券組合分析最大的特點是數(shù)量化分析
D．技術(shù)分析主要根據(jù)證券市場自身變化規(guī)律得出結(jié)果；
50．確認(rèn)趨勢線時，無須遵循（　）原則。
A．必須確實有趨勢存在，如在上升趨勢中，必須確認(rèn)出有兩個依次上升的低點
B．畫出直線后，還應(yīng)得到第三個點驗證才能確認(rèn)這條趨勢線是有效的
C．所畫出的直線被觸及的次數(shù)越多，其作為趨勢線的有效性越差
D．趨勢線延續(xù)的時間越長，越具有有效性
51．對于（　）來說，證券賬戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券投資基金賬戶
D．股票賬戶
52．從國際上看，投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是（　）。
A．證券登記
B．證券的回轉(zhuǎn)交易
C．證券托管
D．證券存管
53．證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以（　）。
A．掛牌
B．摘牌
C．停牌
D．復(fù)牌
54．網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，證券登記結(jié)算公司將新股股東名冊交予（　）。
A．證券交易所
B．證券公司
C．主承銷商
D．發(fā)行人
55．投資者辦理上海證券交易所開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用（　）。
A．上海人民幣普通股票賬戶
B．上海人民幣特種股票賬戶
C．證券投資基金賬戶
D．上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶
56．權(quán)證存續(xù)期滿前（　）交易日，權(quán)證終止交易但可以行權(quán)。
A．2個
B．3個
C．4個
D．5個
57．采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（　）提醒未行權(quán)的權(quán)證持有者權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。
A．3個交易日
B．5個交易日
C．10個交易日
D．20個交易日
58．股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間為轉(zhuǎn)讓日（　）。
A．9：30～11：30、13：00～15：00
B．9：15～11：30、13：00～15：00
C．9：30～11：30、13：00～15：30
D．9：15～11：30、13：00～15：00
59．（　）就是要求證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)、外塑形象，從客戶的根本利益出發(fā)，堅持公平對待的原則，為客戶提供專業(yè)服務(wù)，主動避免利益沖突，注重職業(yè)聲譽(yù)。
A．守法合規(guī)
B．誠實信用
C．客戶至上
D．公平競爭
60．對于證券經(jīng)紀(jì)人同時接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動的行為采取的懲罰措施是（　）。
A．證監(jiān)會的紀(jì)律處分
B．行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分
C．行政處罰
D．刑事處罰