1．在我國，證券交易所的職責不包括（　） 
　　A．對信息批露義務人批露信息進行監督
　　B．制定上市規則、交易規則
　　C．對證券交易實行實時監控
　　D．對證券交易價格提供指導性意見
　　2．以下說法錯誤的是（�。�
　　A．內幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為給他人造成損失的，應當承擔賠償責任
　　B．證券發行人因虛假記載給投資者造成損失的，應當承擔賠償責任采集者退散
　　C．上市公司控股股東利用收購損害上市公司及其股東合法權益、造成損失的，應當承擔賠償責任
　　D．因為系統性風險而導致投資者損失的，上市公司控股股東應當承擔賠償責任
　　3．證券公司及其從業人員非法買賣和持有證券的，應當依法處理非法持有的股票，沒收違法所得并處以（�。┑牧P款
　　A．買賣股票等值以下
　　B．1倍以上3倍以下
　　C．1倍以上5倍以下
　　D．3倍以上5倍以下
　　4．背信運用受托財產罪的犯罪主體不包括（　）
　　A．證券交易所
　　B．證券公司
　　C．證券經紀人
　　D．商業銀行
　　5．不正當競爭行為的法律責任不包括（�。�
　　A．民事責任
　　B．賠償責任
　　C．行政責任
　　D．刑事責任
　　6．傭金價格戰是一種以低于合理水平的證券交易傭金標準爭搶客戶的不正當競爭行為，同時也是（�。�
　　A．欺詐客戶行為
　　B．內幕交易性行為
　　C．操縱市場行為
　　D．都不是
　　7．在實踐中，行為人違反《反洗錢法》的有關規定，構成犯罪的，將依法追究（　）
　　A．民事責任
　　B．賠償責任
　　C．行政責任
　　D．刑事責任
　　8．首次在法規層面上對證券經紀人作了規定的法律法規是（　）
　　A．新《證券法》
　　B．《證券公司監督管理條例》
　　C．《證券從業人員管理條例》
　　D．《證券經紀從業人員執業守則》
　　9．《證券公司監督管理條例》沒有明確要求證券公司向國務院證券監督管理機構報送的報告是（　）
　　A．年度
　　B．季度
　　C．月度
　　D．臨時
　　10．《證券法》規定，國務院監督管理機構對全國證券市場實行（�。┍O督管理。
　　A．集中統一
　　B．分類管理
　　C．分業管理
　　D．都不是

答案：1．D（P401）2．D（P404）3．A（P409）4．C（P415）5．B（P419）
　　6．A（P420）7．D(P427) 8．B(P427) 9．B（P429）10．A（P403）