1．對于（　）來說，證券賬戶是認定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力。
　　A．人民幣普通股票賬戶
　　B．人民幣特種股票賬戶
　　C．證券投資基金賬戶
　　D．股票賬戶
　　2．從國際上看，投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為是（　）。
　　A．證券登記
　　B．證券的回轉交易
　　C．證券托管
　　D．證券存管
　　3．證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以（　）。
　　A．掛牌
　　B．摘牌
　　C．停牌
　　D．復牌
　　4．網上與網下股份登記完成后，證券登記結算公司將新股股東名冊交予（　）。
　　A．證券交易所
　　B．證券公司
　　C．主承銷商
　　D．發行人
　　5．投資者辦理上海證券交易所開放式基金場內認購、申購與贖回，應使用（　）。
　　A．上海人民幣普通股票賬戶
　　B．上海人民幣特種股票賬戶
　　C．證券投資基金賬戶
　　D．上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶
　　6．權證存續期滿前（　）交易日，權證終止交易但可以行權。 
　　A．2個
　　B．3個
　　C．4個
　　D．5個
　　7．采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前的（　）提醒未行權的權證持有者權證即將期滿，或按事先約定代為行權。
　　A．3個交易日
　　B．5個交易日
　　C．10個交易日
　　D．20個交易日
　　8．股份轉讓的委托申報時間為轉讓日（　）。
　　A．9：30～11：30、13：00～15：00
　　B．9：15～11：30、13：00～15：00
　　C．9：30～11：30、13：00～15：30
　　D．9：15～11：30、13：00～15：00
　　9．（　）就是要求證券經紀業務營銷人員通過內強素質、外塑形象，從客戶的根本利益出發，堅持公平對待的原則，為客戶提供專業服務，主動避免利益沖突，注重職業聲譽。
　　A．守法合規
　　B．誠實信用
　　C．客戶至上
　　D．公平競爭
　　10．對于證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的行為采取的懲罰措施是（　）。
　　A．證監會的紀律處分 
　　B．行業協會的紀律處分采集者退散 
　　C．行政處罰 
　　D．刑事處罰
答案：1．D，267頁 2．C，273頁 3．B，283頁 4．D，289頁 5．D，298頁　　6．D，308頁 7．B，309頁 8．A，313頁 9．C 396頁 10．C 391頁