1．對于（�。﹣碚f，證券賬戶是認定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力。
　　A．人民幣普通股票賬戶
　　B．人民幣特種股票賬戶
　　C．證券投資基金賬戶
　　D．股票賬戶
　　2．從國際上看，投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為是（　）。
　　A．證券登記
　　B．證券的回轉交易
　　C．證券托管
　　D．證券存管
　　3．證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以（�。�。
　　A．掛牌
　　B．摘牌
　　C．停牌
　　D．復牌
　　4．網上與網下股份登記完成后，證券登記結算公司將新股股東名冊交予（�。�。
　　A．證券交易所
　　B．證券公司
　　C．主承銷商
　　D．發行人
　　5．投資者辦理上海證券交易所開放式基金場內認購、申購與贖回，應使用（　）。
　　A．上海人民幣普通股票賬戶
　　B．上海人民幣特種股票賬戶
　　C．證券投資基金賬戶
　　D．上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶
　　6．權證存續期滿前（�。┙灰兹�，權證終止交易但可以行權。 
　　A．2個
　　B．3個
　　C．4個
　　D．5個
　　7．采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前的（�。┨嵝盐葱袡嗟臋嘧C持有者權證即將期滿，或按事先約定代為行權。
　　A．3個交易日
　　B．5個交易日
　　C．10個交易日
　　D．20個交易日
　　8．股份轉讓的委托申報時間為轉讓日（�。�。
　　A．9：30～11：30、13：00～15：00
　　B．9：15～11：30、13：00～15：00
　　C．9：30～11：30、13：00～15：30
　　D．9：15～11：30、13：00～15：00
　　9．（　）就是要求證券經紀業務營銷人員通過內強素質、外塑形象，從客戶的根本利益出發，堅持公平對待的原則，為客戶提供專業服務，主動避免利益沖突，注重職業聲譽。
　　A．守法合規
　　B．誠實信用
　　C．客戶至上
　　D．公平競爭
　　10．對于證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的行為采取的懲罰措施是（　）。
　　A．證監會的紀律處分 
　　B．行業協會的紀律處分采集者退散 
　　C．行政處罰 
　　D．刑事處罰
答案：1．D，267頁 2．C，273頁 3．B，283頁 4．D，289頁 5．D，298頁　　6．D，308頁 7．B，309頁 8．A，313頁 9．C 396頁 10．C 391頁