1．證券公司應當作為可疑交易進行報告的交易或者行為有（　　）
　　A．客戶資金帳戶原因不明的頻繁出現接近大額現金交易標準的現金收付
　　B．沒有交易或者交易量小的客戶，要求將大量資金劃轉到他人帳戶，且沒有明顯的交易目的或者用途
　　C．長期閑置帳戶原因不明突然啟用，并在短期內發生大量證券交易
　　D．與洗錢高風險國家和地區有業務聯系 采集者退散
　　2．履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護，主要有（　）等保護措施
　　A．給與保密
　　B．懲罰泄密者
　　C．提供經濟賠償
　　D．提供司法保護
　　3．《證券公司監督管理條例》對《證券法》的規定進行明確和補充的方面包括（　　） 
　　A．完善公司治理結構
　　B．防范證券公司賬外經營 
　　C．對證券公司搞管人員的監管制度 
　　D．對證券公司市場準入條件進行了規定
　　4．美國營銷學學者杰羅姆麥卡錫認為可供企業運用的市場營銷要素和手段，可以被企業控制的，能有效運用的因素是（　）。
　　A．產品
　　B．價格
　　C．分銷
　　D．促銷
　　5．在我國，證券公司的組織形式（　）。
　　A．股份有限公司
　　B．有限責任公司
　　C．合伙公司
　　D．合資
　　6．證券投資者一般可分為（　）。
　　A．個人投資者
　　B．機構投資者
　　C．直接投資者
　　D．間接投資者
　　7．關系營銷主要涉及（　）。
　　A．顧客
　　B．合作伙伴采集者退散
　　C．社區
　　D．渠道
　　8．證券公司營銷的作用體現在（　）。
　　A．有助于證券公司開拓市場，培育客戶群體
　　B．有助于提升證券公司形象，增強內部凝聚力
　　C．有助于企業品牌的打造，確立行業壟斷地位
　　D．有助于促進證券產品及服務的創新
　　9．按照營銷方式的不同，證券公司營銷可劃分為（　）。
　　A．自身直接開展的營銷
　　B．合同他人開展的營銷
　　C．代他人開展的營銷
　　D．委托他人開展的營銷
　　10．在證券經紀業務中，包含的要素是（　）。
　　A．委托人
　　B．證券經紀商
　　C．證券交易所
　　D．證券交易對象
　　答案：1．ABCD（P424）　2．ABD（P425）　3．ABCD(P428)　4．ABCD（p．191）　5．AB（p．193）　　6．AB（p．194）　7．ABD（p．186）　8．ABD（p．199）　9．ACD（p．196）　10．ABCD（p．200）