1．以債券交易作為其服務重點的證券公司采用的是品種集中策略。（　）
　　2．技術分析的理論基礎建立在以下三個假設之上：第一，市場的行為只包含價格信息；第二，價格沿趨勢移動；第三，歷史會重復。（　）
　　3．股價伴隨經濟周期相應地波動，但股價的波動超前于經濟運動，股價波動是永恒的。（　）
　　4．長期投資者的目的是為了獲得資本差價，短期投資者的目的是為了獲得公司的分紅。（　）
　　5．新增交易市場將會分流原有交易市場的股票供給，從而導致整個市場股票供給減少。（　）
　　6．股票市場供給，即股票市場資金量的供給，是指能夠進入股票市場購買股票的資金總量。（　）
　　7．資本市場投資性開放的結果是資本可在全球范圍內充分配置，使全球任何地方資本資產的價格趨于一致。（　）
　　8．《上市公司行業分類指引》為強制性標準，證券行業內的各有關單位、部門對上市公司分類信息進行統計、分析時，都必須按《指引》的規定執行。（　）
　　9．所謂素質，是指一個人的品質、性格、學識、能力、體質等方面特性的總和。（　）
　　10．當股價上升到某一歷史成交密集區，或當股價從較低的價位上升一定程度，或上升到過去的最高價位區域時，會導致大量解套盤和獲利盤的拋出，從而對股價的進一步上升形成壓力。（　）
　　11．股價的變動是有趨勢的，要維持這種趨勢，保持原來的變動方向，就必須沖破阻止其繼續向前的障礙。比如，要維持下跌行情，就必須突破壓力線的阻力和干擾，創造出新的低點；要維持上升行情，就必須突破上升支撐線的阻力和干擾，創造出新的高點。（　）
　　12．中小企業上市公司在公司股票實行退市風險警示期間，公司應當在每月前10個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。（　）
　　13．申購日后的第一個交易日（T+1日），由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理。15：00之前，申購資金需全部到位。（　）
　　14．股東大會有多個待表決的議案的，可以按照任意次序對各議案進行表決申報。表決申報可以撤單。（　）
　　15．上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，有配號及中簽環節。（　）
　　16．投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（　）
　　17．權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0．05%。（　）
　　18．根據我國現行相關制度規定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，也不可以從事期貨交易的中間介紹業務。（　）
　　19．地方政府債券是由地方政府發行并負責償還的債券，簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債” 。（　）
　　20．公司證券包括公司債券。（　）

　　答案：1．A 　2．B（市場的行為包含一切信息）(P319)　3．A (P325)　4．B（長期投資者和短期投資者的目的弄混了）(P326)　5．B（新增交易市場會增加整個市場股票的供給）(P327)　　6．B（這是股票市場需求的定義）(P328)　7．A (P330)　8．B（《指引》為非強制性標準，各部門可參考執行）(P333)　9．A （P341）　10．A（P354）　　11．B（下跌創新低時是突破支撐線，上漲創新高時是突破壓力線）（P354）　12．B，280頁，10個交易日 應改為 5個交易日　13．B，288頁，15：00之前 應改為 16：00之前　14．B，296頁，可以撤單 應改為 不能撤單　15．B，301頁，有 應改為 無　16．A，305頁　17．A，309頁　18．B，314頁，應是 可以從事期貨交易的中間介紹業務　19．A（P62）　20．A（P4）