一、證券賬戶管理
（一）證券賬戶的種類
1、按交易場所不同，分上海證券賬戶和深圳證券賬戶
2、按賬戶用途不同，分人民幣普通股票賬戶（A股賬戶）、人民幣特種股票賬戶（B股賬戶）和證券投資基金賬戶。
（二）開立證券賬戶的基本原則 
1、合法性（拒絕法規(guī)不允許開戶的對象，自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理；證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由結(jié)算公司受理）；
2、真實性
（三）開立證券賬戶的要求 
  1、境內(nèi)自然人開戶要求；2、境內(nèi)法人開戶要求
（四）證券賬戶掛失與補(bǔ)辦 
補(bǔ)辦原號
更換新號證券賬戶卡
初辦原號上海證券賬戶卡，由原開戶代理機(jī)構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))受理；補(bǔ)辦新號上海證券賬戶卡或補(bǔ)辦深圳證券賬戶卡，各開戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。
證券賬戶持有人在掛失補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡前，應(yīng)到指定交易的證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))辦理證券賬戶凍結(jié)手續(xù)，并領(lǐng)取其出具的證券賬戶凍結(jié)證明（補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡時，需要提供）。
補(bǔ)辦新號碼證券賬戶卡時，結(jié)算公司自動將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))，并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶。
補(bǔ)辦原號和更換新號碼的證券賬戶卡雖然都屬掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡，且提交材料和辦理程序也基本一致，但二者的性質(zhì)卻完全不同。補(bǔ)辦原號的證券賬戶卡只是原證券賬戶卡的復(fù)制；而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。
例：補(bǔ)辦原號和更換新號碼的證券賬戶卡都屬掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡，且提交材料和辦理程序也基本一致，因此二者性質(zhì)是一樣的。
A、正確 B、錯誤
（五）證券賬戶的查詢 
查詢開戶資料是免費；查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定收費。
二、證券登記的含義和類型
按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記和債券登記等；
按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
三、證券托管和證券存管的概念
（一）證券托管、存管的概念
證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
證券存管一般指證券公司進(jìn)而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
判斷：證券托管一般指證券公司將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A、正確 B、錯誤
（二）我國目前的證券托管制度 
1、上交所的托管制度。投資者辦理的指定交易一經(jīng)確認(rèn)，其與指定交易證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立。
不得申報撤銷指定交易的五種情形（多選）：
（1）撤銷當(dāng)日有交易行為的；（2）撤銷當(dāng)日有申報；（3）新股申購未到期的；（4）因回購或其他事項未了結(jié)的；（5）相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。
2、深交所的托管制度。投資者在選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入證券成功后，與該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立。
托管在交易時間內(nèi)申報，可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管；在不同證券公司席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。
不能辦理轉(zhuǎn)托管（考綱未要求）
1）認(rèn)購的新股、可轉(zhuǎn)債或送配股等在未到賬之前不能轉(zhuǎn)托管；
2）配股認(rèn)購期間配股權(quán)證不能轉(zhuǎn)托管。
3）當(dāng)日委托交易的證券不能轉(zhuǎn)托管。
4）退市的股份不能轉(zhuǎn)托管。（股票停牌期間，可以辦理轉(zhuǎn)托管））