2009年證券經紀業務營銷講義：第六章（1）
來源：網絡 發布時間：2009-11-17
第六章第一節證券經紀業務營銷人員行為規范
一、境外證券市場對證券經紀人的監督管理
（一）美國
（二）香港
二、我國對證券經紀業務營銷人員的監督管理
（一）證券經紀業務營銷人員的執業注冊與管理
1、證券經紀業務營銷人員必須取得從業資格
2、證券經紀業務營銷人員的執業注冊與管理
3、證券經紀業務營銷人員的誠信信息管理
（二）證券經紀業務營銷人員的行為規范
（三）證券經紀業務營銷人員的違規處罰
1、自律組織的紀律處分
2、行政處罰
3、刑事處罰
【糾錯】
