期貨法律全真模擬試題一(7)
來源：網絡發布時間：2010-02-06
91.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：()
A: 申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準
B: 全資擁有或者控股一家期貨公司
C: 具有滿足業務需要的技術系統
D:配備必要的業務人員，營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員
參考答案[ABC]
92.期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，( )的，予以公開譴責。
A: 情節嚴重
B: 情節較輕
C: 并造成嚴重后果
D: 未造成嚴重后果
參考答案[AC]
93.
題干: 期貨從業人員應當遵守保密原則，但( )的，可以公開相關信息。
A: 期貨從業人員在執業過程中為保護自己的合法權益而必須公開
B: 有關規章要求公布
C: 期貨交易所按照有關規定進行檢查
D: 期貨從業人員對投資者服務結束后
參考答案[ABC]
94.甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。
A: 認定合同無效
B: 公司承擔15萬元虧損
C: 甲某承擔15萬元虧損
D: 甲某承擔30萬元虧損
參考答案[AD]
95.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有( )。
A: 與會員資格相應的會員資格費
B: 與會員資格相應的會員交易席位
C: 應當依法裁定不得轉讓該會員資格
D: 不得停止該會員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
96.
題干: 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將( )的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
A: 高于客戶指令價格賣出
B: 高于客戶指令價格買入
C: 低于客戶指令價格賣出
D: 低于客戶指令價格買入
參考答案[AD]
97.
題干: 客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為( )。
A: 對當日所有持倉的確認
B: 對該日之前所有持倉的確認
C: 對當日交易結算結果的確認
D: 對該日之前交易結算結果的確認
參考答案[ABCD]
98.
題干: 以下違規行為中，應沒收違法所得并處以違規收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。
A: 期貨交易所擅自上市合約
B: 期貨經紀公司向客戶提供虛假成交回報
C: 期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
D: 期貨交易所違反規定使用收益
參考答案[AB]
99.
題干: 期貨經紀公司有( )行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。
A: 將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務
B: 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C: 違反規定收取保證金，或者挪用保證金
D: 從事期貨自營業務
參考答案[ABD]
100.
題干: 下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有( )。
A: 經紀公司會員只能接受客戶委托
B: 非經紀公司會員只能從事自營
C: 出市代表只能接受本會員單位的交易指令
D: 所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易
參考答案[ABCD]
101.
題干: 期貨交易所不得從事( )。
A: 信托投資
B: 股票交易
C: 非自用不動產投資
D: 間接參與期貨交易
參考答案[ABCD]
102.
題干: 出現下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。
A: 發生自然災害等不可抗力
B: 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全
C: 某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險
D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
103.
題干: 《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括( )。
A: 會員資格的取得條件和程序
B: 會員資格的變更條件和程序
C: 對會員的監督管理
D: 會員違規、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
104.
題干: 關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是( )。
A: 中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險
B: 中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告
C: 中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。
D: 中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用
參考答案[AC]
105.
題干: 期貨交易所、期貨經紀公司應當按照( )的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
A: 中國證監會
B: 期貨業協會
C: 中國人民銀行
D: 財政部
參考答案[AD]
