期貨法律全真模擬試題二(5)
來源：網絡發布時間：2010-02-06
二、多選題
1.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，()。
A.保證金制度
B.當日無負債結算制度
C.漲跌停板制度
D.風險準備金制度
參考答案[ABCD]
2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括()。
A.采用集中交易方式進行標準化合約交易
B.可以買空和賣空
C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的
D.保證金收取比例低于合約標的額20%的
參考答案[ACD]
3.期貨交易所會員享有的權利包括( )。
A: 參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權
B: 按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權
C: 聯名提議召開會員大會
D: 按照規定轉讓會員資格
參考答案[ACD]
4.期貨業協會履行下列職責：()。
A.組織會員遵守期貨法律法規和政策
B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作
C.對違法違規的期貨公司進行行政處罰
D.組織期貨從業人員的業務培訓
參考答案[ABD]
5.期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括( )。
A: 健全性原則
B: 有效性原則
C: 合理性原則
D: 相互制約原則
參考答案[ACD]
6.期貨投資者保障基金可以運用于()。
A.銀行存款
B.國債
C.中央級金融機構發行的金融債券
D.中央銀行票據
參考答案[ABCD]
7.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。
A.公開
B.合理
C.有效
D.完全保障
參考答案[ABC]
8.《期貨從業人員資格管理辦法》所稱從事期貨業務的機構包括：( )
A.期貨經紀公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業務許可證》的企業
D.期貨咨詢機構
參考答案[ABCD]
9.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。
A.期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納
B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續費的百分之三繳納
C.期貨公司從其收取的手續費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
D.追償或者接受的其他合法財產
參考答案[ABCD]
10.關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是( )。
A: 中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險
B: 中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告
C: 中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。
D: 中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用
參考答案[AC]
11.出現下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。
A: 發生自然災害等不可抗力
B: 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全
C: 某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險
D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
12.依據《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：( )
A.三分之一以上會員聯名提議時
B.中國期貨業協會提議時
C.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的三分之二時
D.理事會認為必要時
參考答案[B]
13. 在我國，交割倉庫不得有( )行為。
A: 出具虛假倉單
B: 違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫
C: 泄露與期貨交易有關的商業秘密
D: 參與期貨交易
參考答案[ABCD]
14.根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：( )
A.期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員
B.期貨經紀公司會員根據交易所的結算結果對客戶進行結算
C.期貨經紀公司將當日結算結果通知客戶
D.交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現每日無負債結算
參考答案：[ABCD]
15.根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，正確的有：( )
A.期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容
B.期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證監會協調處理
D.期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行
參考答案：[AD]
