今年以來，為全面掌握轄區(qū)投資者教育工作開展情況，搭建和完善投資者教育經(jīng)驗交流、信息傳遞的渠道和平臺，推動轄區(qū)投資者教育工作的科學化、規(guī)范化發(fā)展，廣東證監(jiān)局積極籌劃、認真部署，切實加強對轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構投資者教育信息報備工作的督導：一是下發(fā)文件，對各機構投資者教育材料、大事記以及公眾性活動報備的時間、形式和內(nèi)容等提出了明確的要求，并鼓勵各機構及時總結上報投資者教育工作經(jīng)驗。二是定期編發(fā)簡報，為轄區(qū)各機構掌握政策動向、貫徹監(jiān)管要求、學習先進經(jīng)驗、了解行業(yè)資訊提供高效的平臺。三是通過電話、電子郵件以及面談等方式，加強與各機構的溝通，要求其建立相關機制、指定專人負責報備工作，并對報備的格式和內(nèi)容進行指導。
在廣東證監(jiān)局的大力督促下，轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構按照文件要求加強了投資者教育材料、大事記和公眾性活動的報備工作。部分機構還以專項報告的形式，向廣東證監(jiān)局上報了開展股指期貨大型巡回培訓的總結材料。
據(jù)了解，為進一步加強投資者教育基礎性工作力度，廣東證監(jiān)局將繼續(xù)加大對相關工作的督導和考核，要求轄區(qū)各機構進一步提高投資者教育公眾性活動報備的完整性和規(guī)范性，特別是要對活動組織者、師資、現(xiàn)場參與人員的詳細情況進行匯總上報。同時，將對及時總結上報投資者教育工作經(jīng)驗的單位予以通報表揚，并將相關情況連同投資者教育材料、大事記和開展投資者教育活動報備情況作為證券期貨經(jīng)營機構分類監(jiān)管和今年轄區(qū)投資者教育工作評比活動的重要指標；對長期不報、嚴重漏報投資者教育材料、大事記和開展投資者教育活動情況的單位，將視情節(jié)采取相應監(jiān)管措施