期貨法律備考習題(9)
來源:網絡發布時間:2010-05-12
159.題干: 為提供最佳服務并發揮專業優勢,期貨經紀公司應鼓勵客戶對職業資格優良的期貨經紀人進行全權委托。
參考答案[錯誤]
160.題干: 期貨糾紛案件中,當期貨公司為債務人,人民法院不得凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金,但可以凍結、劃撥專用結算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。
參考答案[錯誤]
161.題干: 期貨經紀公司在業務經營活動中出現或者可能出現下列情形的,中國證監會及其派出機構可以對負有直接責任或領導責任的期貨經紀公司高級管理人員進行提示( )。
A: 中國證監會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時
B: 公司從業人員有五人以上有過違規等不良行為記錄
C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規的行為
D: 公司出現重大財務風險
參考答案[AD]
162.題干: 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易,買入大連大豆,期貨公司指定為其服務的經紀人見價格上漲,根據自己對行情的判斷,欲建議客戶平倉。但一時無法聯系上該客戶,眼見時機將失,該經紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是( )。
A: 經紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認
B: 由于該指令使客戶盈利,可以不要求客戶對交易指令予以追認
C: 由于該指令使客戶盈利,可以在一個星期內要求對交易指令予以追認
D: 經紀人擅自做主,其所下指令應予撤消
參考答案[A]