期貨法律(期貨經紀商)習題

來源:網絡發布時間:2010-05-12

46.  美國期貨商除定期向CFTC申報財務報告外, CFTC并要求臨時性的報告通知。當期貨經紀商不符合其所適用之最低財務標準時,應于
A24小時
B48小時內
C72小時內
D5日內 以電傳通知CFTC

47. 有關全美期貨協會(NFA)會員資格之規定,以下何者為非?
ANFA會員資格可私自轉讓或贈與
B在期貨交易過程中,所有經手之個人或公司都必須是NFA已登錄之會員
C不具備NFA會員資格者,將無法執行下單等期貨契約之買賣事宜
D以上皆非

48. 有關日本期貨管理法規,下列何者為是?
A日本金融期貨受金融期貨交易法管轄
B日本商品期貨受商品交易所法管轄
C日本證券期貨受證券交易法管轄
D以上皆是

49. 有關日本商品期貨交易所,其組織形態
A為營利性之公司組織
B為非營利性之公司組織
C為非營利性之會員組織
D以上皆非

50.  有關日本商品期貨經紀商,下列何者有誤?
A商品期貨經紀商沒有分類
B商品期貨經紀商分為二類
C商品期貨經紀商依種類之不同凈資產要求亦不相同
D以上皆非

參考答案:46.A 47.A 48.D 49.C 50.A

 

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