二、多選題
39、 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東應當具備下列()條件。
A．實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元
B．凈資產不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產的50％，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險
C．包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產
D．沒有較大數額的到期未清償債務 
答案： A, B, C, D

40、 期貨公司的()應當對年度報告簽署確認意見。
A．董事
B．高級管理人員
C.財務負責人
D．監事 
答案： A, B, C

41、 期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列()情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。
A．占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營
B．直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動
C．股東按照出資比例行使表決權
D．報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
答案： A, B, D

42、 期貨公司及其營業部有下列行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰()。
A．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理
B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金
C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益
D．以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定 
答案： B, C, D