期貨法律(保證金)習題

來源:網絡發布時間:2010-05-12

二、多選題
31、 期貨交易所向會員收取的保證金,屬于()所有。
A.會員
B.交易所
C.中國期貨業協會
D.期貨公司 
答案: A, C

32、 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列()行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬元以上1O萬元以下的罰款。
A.不按照規定建立、健全結算擔保金制度的
B.不按照規定提取、管理和使用風險準備金的
C.違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的
D.限制會員實物交割總量的
答案: A, B, C, D

33、會汁帥書務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構有下列()行為的,責令改正,沒收業務收入,暫停或者撤銷相關業務許可,并處業務收入l倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
A.所出具的文件有誤導性陳述
B.所出具的文件有虛假記載
C.所出具的文件有重大遺漏的
D. 以上都是
答案: A, B, C, D

34、 期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,除下列()可劃轉的情形外,嚴禁挪作他用。
A.依據客戶的要求支付可用資金
B.為客戶交存保證金,支付手續費、稅款
C.國務院期貨監督管理機構規定的其他情形
D.以上都不行 
答案: A, B, C

 

 

糾錯

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