查看匯總：2012年5月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》全真模擬題匯總

    51.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為（　　）。

    A.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金

    B.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值

    C.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值+客戶未足額追加的保證金-其他調(diào)整項(xiàng)

    D.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

    52.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（　　）采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

    A.流動性和可回收性情況

    B.分類和賬齡

    C.分類和流動性情況

    D.賬齡和變現(xiàn)性情況

    53.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（　　）。

    A.相應(yīng)增加預(yù)計(jì)負(fù)債金額

    B.相應(yīng)核減凈資本金額

    C.相應(yīng)增加保證金金額

    D.相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額

    54.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（　　）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.6

    55.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（　　）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

    A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.中國證監(jiān)會期貨部

    D.期貨交易所

    56.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，其合同履行地為（　　）。

    A.該期貨公司住所地

    B.該分支機(jī)構(gòu)住所地

    C.期貨交易所住所地

    D.中國證監(jiān)會指定的地點(diǎn)

    57.期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行，并且事后客戶未予追認(rèn)的，對該交易造成客戶的損失，（　　）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

    A.期貨公司

    B.客戶

    C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，客戶承擔(dān)次要責(zé)任

    D.期貨交易所

    58.股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的（　　），選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平

    B.投資技能和風(fēng)險(xiǎn)控制能力

    C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和控制能力

    D.產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

    59.中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照（　　）的原則，嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的各項(xiàng)工作要求。

    A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管

    B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管

    C.各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管、高效運(yùn)行

    D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管

    60.中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)（　　）備案。

    A.中國期貨業(yè)協(xié)會

    B.中國證監(jiān)會

    C.中國銀監(jiān)會

    D.商務(wù)部