2013年咨詢工程師現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)講義一

第二節(jié) 專題與政策研究咨詢

一、專題研究咨詢(熟悉)

1.概念：專題研究是指工程咨詢單位接受客戶委托，就客戶要求的某個方面的問題進(jìn)行專門的研究。咨詢?nèi)藛T應(yīng)按客戶的要求和研究的需要來確定專題研究的范圍、內(nèi)容和深度。

2.主要類型：(1)宏觀專題研究。(2)微觀專題研究。(3)理論和方法研究。(4)國際合作咨詢研究專題。

二、政策研究咨詢(熟悉)

1.含義：工程咨詢中的政策咨詢業(yè)務(wù)是指在工程咨詢評估或?qū)ｎ}研究工作的基礎(chǔ)上，經(jīng)過進(jìn)一步總結(jié)提煉，就某些較為宏觀或有關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域帶有普遍性的問題為政府決策部門提供涉及政策制定、實施、效果分析以及政策調(diào)整等方面的意見和建議。

2.內(nèi)容：工程咨詢的政策咨詢研究可以包括兩個層次：

(1)由工程咨詢評估主業(yè)延伸而來或密切相關(guān)的，涉及各具體行業(yè)生產(chǎn)力布局、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)組織、建設(shè)原則等方面的政策咨詢研究。

(2)國家投資建設(shè)領(lǐng)域的宏觀性、戰(zhàn)略性以及一些熱點、難點問題，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等涉及的重要宏觀政策的咨詢研究。

第三節(jié) 項目前期階段咨詢

一、項目前期咨詢的內(nèi)容(掌握)

(一)項目業(yè)主委托的項目前期咨詢

1.企業(yè)投資項目的前期咨詢：編制企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、項目投資機(jī)會研究、項目商業(yè)計劃書、項目初步可行性研究報告、項目可行性研究報告以及相關(guān)專題研究報告。

2.企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案咨詢：編寫核準(zhǔn)項目申請報告、項目備案相關(guān)文件。

3.企業(yè)資金申請咨詢：編寫資金申請報告。

(二)政府投資項目的前期咨詢：

1.政府投資項目的前期咨詢：編寫項目建議書、初步可行性研究和可行性研究報告。

2.政府核準(zhǔn)項目咨詢：項目核準(zhǔn)申請報告進(jìn)行評估論證。

(三)金融機(jī)構(gòu)委托的項目前期咨詢

二、企業(yè)投資項目前期咨詢(掌握)

(一)投資機(jī)會研究

1.概念 投資機(jī)會研究(Opportunity Study)也稱投資機(jī)會鑒別，是進(jìn)行可行性研究之前的準(zhǔn)備性調(diào)查研究，也是為尋求有價值的投資機(jī)會而對項目的有關(guān)背景、投資條件、市場狀況等所進(jìn)行的初步調(diào)查研究和分析預(yù)測。

它包括一般機(jī)會研究和特定項目機(jī)會研究，一般機(jī)會研究可以分為地區(qū)機(jī)會研究、部門機(jī)會研究、資源開發(fā)機(jī)會研究三類。機(jī)會研究一般與規(guī)劃研究同步進(jìn)行，以機(jī)會研究結(jié)果為基礎(chǔ),可以設(shè)立備選項目庫，進(jìn)行項目儲備，供今后制定投資計劃和開展投資項目可行性研究用。

2.方法：依靠經(jīng)驗進(jìn)行粗略的預(yù)測估計，一般可不進(jìn)行詳細(xì)的分析計算。

3.內(nèi)容：(1)分析投資動機(jī)，把握投資目標(biāo)(2)鑒別投資機(jī)會：① 項目目標(biāo)與企業(yè)規(guī)劃目標(biāo)的關(guān)聯(lián)性。② 能夠發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢，具有可行性前景。如資源優(yōu)勢項目，強(qiáng)占資源優(yōu)勢，及時進(jìn)行投資建設(shè)，是投資者獲取進(jìn)一步競爭優(yōu)勢的重要手段;高新技術(shù)優(yōu)勢項目，以高新技術(shù)作為企業(yè)選擇投資項目的方向，往往是獲得超額利潤的重要途徑;地理位置優(yōu)勢項目，在投資區(qū)位選擇上，運(yùn)用地理位置的優(yōu)勢往往非常重要;市場領(lǐng)先優(yōu)勢項目，通過投資市場領(lǐng)先的項目，挖掘潛在市場，是保持在市場競爭中的領(lǐng)先地位的重要途徑。③ 符合企業(yè)現(xiàn)實情況。在鑒別投資機(jī)會時，不僅要關(guān)注企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，還要考慮企業(yè)目前的實際情況，防止盲目超前。(3)具體項目論證：① 資源開發(fā)利用型項目，只要運(yùn)用科學(xué)的管理方法、創(chuàng)建合理的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，維持合理的投資規(guī)模，一般可以獲得良好收益。另外，獨具特色的旅游資源，獨特的地理、氣候形成的農(nóng)業(yè)資源，均可有效開發(fā)利用。② 填補(bǔ)市場空白型項目，項目投資效益的好壞關(guān)鍵在于市場。③ 科技領(lǐng)先項目，有效發(fā)現(xiàn)或引發(fā)市場需求，并針對需求組織人員進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，搶占技術(shù)上的領(lǐng)先地位是項目成功帶來高投資回報的基礎(chǔ)。④ 配套服務(wù)型項目，投資市場需求較為穩(wěn)定，市場風(fēng)險較小，投資者可采取跟進(jìn)配套政策，投資開發(fā)配套項目。⑤ 公共領(lǐng)域市場化運(yùn)作項目，投資風(fēng)險小、收益有保證，但投資數(shù)額要求較高，是具有較強(qiáng)資本實力和良好融資渠道的投資者的良好選擇。