2012年期貨從業資格考試:法律法規之IB業務
來源:中大網校發布時間:2012-12-14
IB業務(中間介紹業務)
1、 證券公司的條件:
① 申請前6個月的下列指標合規:
凈資本不低于12億;流動資產不低于流動負債150%;對外擔保和或有負債不高于凈資產的10%;
凈資本不低于凈資產的70%{來源:考{試大}
②具有實行會員分級結算制度,2個月風險監管指標符合規定。
③從業人員,總部至少5人。營業部至少2人
2、應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。
來源:中大網校發布時間:2012-12-14
IB業務(中間介紹業務)
1、 證券公司的條件:
① 申請前6個月的下列指標合規:
凈資本不低于12億;流動資產不低于流動負債150%;對外擔保和或有負債不高于凈資產的10%;
凈資本不低于凈資產的70%{來源:考{試大}
②具有實行會員分級結算制度,2個月風險監管指標符合規定。
③從業人員,總部至少5人。營業部至少2人
2、應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。
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