2012年期貨從業(yè)資格考試:法律法規(guī)之IB業(yè)務
來源:中大網(wǎng)校發(fā)布時間:2012-12-14
IB業(yè)務(中間介紹業(yè)務)
1、 證券公司的條件:
① 申請前6個月的下列指標合規(guī):
凈資本不低于12億;流動資產(chǎn)不低于流動負債150%;對外擔保和或有負債不高于凈資產(chǎn)的10%;
凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%{來源:考{試大}
②具有實行會員分級結算制度,2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。
③從業(yè)人員,總部至少5人。營業(yè)部至少2人
2、應每半年向派出機構報送合規(guī)性檢查報告。
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