2012年期貨資格考試法律法規(guī)記憶要點輔導(dǎo)匯總

　　三、變相期貨交易

　　滿足下列之一的；

　　①為參與買賣雙方提供履約擔保

　　②實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%

　　四、其他事項

　　1、公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許。

　　期貨高級管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)

　　注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。

　　1、免除首席風(fēng)險師決定前10日報告

　　2、臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月

　　3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告

　　一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務(wù)營業(yè)部負責人）

　　1、高級管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職

　　應(yīng)具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經(jīng)營管理能力

　　在期貨等相關(guān)機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，

　　下列不可以當高管：

　�、俳獬�職務(wù)、撤銷資格、開除日起                     5年以內(nèi)的

　�、谑艿浇鹑诒O(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期                未滿3年

　　③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人                未滿3年

　�、苷J定不適合人選日起                                2年以內(nèi)

　�、菰邳h政機關(guān)任職的。

　　2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

　�、倬哂凶C券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗

　　②�？埔陨�

　　3、獨立董事條件：

　　①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關(guān)的高級職稱

　�、诒究啤�學(xué)士學(xué)位

　�、圩C監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　�、鼙仨毜脮r間和精力

　　其中下列人不可以擔當：

　�、僭谄谪浌�司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員

　�、谠诔止�5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員

　�、厶峁┲薪榉�務(wù)的機構(gòu)人員

　�、芙�1年內(nèi)擔任上述①-③的人員

　　⑤在其他公司擔任除獨立董事的人員

　　4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：

　�、倨谪浗�(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

　�、诒究�、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至�？疲�

　�、圩C監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　5、經(jīng)理層條件

　　①從業(yè)資格

　�、诒究�、學(xué)士位

　�、壅J可的資質(zhì)測試

　　6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外

　�、偕鲜�5的條件

　�、谄谪浗�(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）

　�、蹞�任期貨、證券等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年或具有相當?shù)慕?jīng)驗

　　7、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人條件：

　　①從業(yè)資格

　　②本科、學(xué)士

　�、圬攧�(wù)負責人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗