2012期貨資格考試知識點(diǎn)輔導(dǎo):期貨交易所管理辦法匯總

　　第三章　組織機(jī)構(gòu)

　　第一節(jié)　會員制期貨交易所

　　第十九條 　會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。

　　第二十條 　會員大會行使下列職權(quán)：事關(guān)交易所最為重要的事項(xiàng)

　　（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；

　　（二）選舉和更換會員理事；

　　（三）審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告；

　　（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；

　　（五）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；

　　（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；

　　（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；

　　（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)；

　　（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第二十一條 　會員大會由理事會召集，每年召開一次。

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會：

　　（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；

　　（二）1/3以上會員聯(lián)名提議；

　　（三）理事會認(rèn)為必要。

　　第二十二條 　會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10日前通知會員。臨時(shí)會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

　　第二十三條 　會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。

　　會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　第二十四條 　期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。

　　第二十五條 　理事會行使下列職權(quán)：指日常性的，重大事項(xiàng)還是要通過會員大會

　　（一）召集會員大會，并向會員大會報(bào)告工作；

　　（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；

　　（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會員大會通過；

　　（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；

　　（五）決定專門委員會的設(shè)置；

　　（六）決定會員的接納和退出；

　　（七）決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分；

　　（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；

　　（九）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；

　　（十）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；

　　（十一）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；

　　（十二）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；

　　（十三）審議批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計(jì)劃；

　　（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況；

　　（十五）監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；

　　（十六）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；

　　（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。

　　第二十六條 　理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

　　第二十七條 　理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

　　第二十八條 　理事長行使下列職權(quán)：

　　（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；

　　（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；

　　（三）檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報(bào)告。

　　副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。

　　第二十九條 　理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時(shí)會議：

　　（一）1/3以上理事聯(lián)名提議；

　　（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；

　　（三）中國證監(jiān)會提議。

　　理事會召開臨時(shí)會議，可以另定召集理事會臨時(shí)會議的通知方式和通知時(shí)限。

　　第三十條 　理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

　　理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　第三十一條 　理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

　　理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項(xiàng)作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

　　第三十二條 　理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會。

　　各專門委員會對理事會負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會規(guī)定。

　　第三十三條 　期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

　　總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

　　第三十四條 　總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

　　（一）組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議；

　　（二）主持期貨交易所的日常工作；

　　（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；

　　（四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；

　　（五）擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；

　　（六）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；

　　（七）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計(jì)劃；

　　（八）擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；

　　（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；

　　（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；

　　（十一）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；

　　（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；

　　（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。

　　總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

　　第三十五條 　期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。