2012年期貨資格考試知識(shí)點(diǎn):期貨從業(yè)人員管理辦法匯總

　　第一章　總則

　　第一條 　為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

　　第二條 　申請期貨從業(yè)人員資格（以下簡稱從業(yè)資格），從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱機(jī)構(gòu)）任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

　　第三條 　本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：

　　（一）期貨公司；

　　（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；

　　（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；

　　（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

　　（五）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　第四條 　本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：

　　（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；

　　（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

　　（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

　　（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

　　（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

　　第五條 　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。