2012年期貨資格考試法律法規(guī)知識點強化輔導(dǎo)匯總

　　第四章　監(jiān)督管理

　　第二十七條 　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　第二十八條 　證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。

　　第二十九條 　證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。

　　第三十條 　證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

　　第三十一條 　證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

　　第三十二條 　證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：

　　（一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；

　　（二）對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；

　　（三）代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割；

　　（四）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

　　（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；

　　（六）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性；

　　（七）代客戶下達交易指令；

　　（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易；

　　（九）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；

　　（十）未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；

　　（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)。

　　第五章　附則

　　第三十三條 　本辦法自發(fā)布之日起施行。

　　發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會　發(fā)布日期：2007年04月20日　實施日期：2007年04月20日　（中央法規(guī)）