第一章 概述

1. 工程咨詢的原則、特點和業務范圍。

2. 投資建設與工程咨詢的關系。

3. 投資項目、項目周期、項目管理層次與相應的工程咨詢服務。

4. 工程咨詢在經濟建設中的作用及服務對象。

5. 國內外工程咨詢發展沿革。

[內容要點]

第一節 工程咨詢的概念

一、工程咨詢及相關概念

(一)咨詢的含義

從求教者的角度來看，咨詢指向顧問之類的人員或特設的機構征求意見;

從被求教者的角度看，就是當顧問、出謀劃策。

咨詢活動必備的兩個條件：一方的咨詢需求和另一方的咨詢服務。

咨詢是運用知識、技能、經驗、信息提供服務的腦力勞動，旨在為他人出謀劃策，幫助解決疑難問題。因此咨詢活動是一種智力活動，咨詢服務是一種智力服務。

(二)工程咨詢的含義(掌握)

工程咨詢：是受客戶委托，遵循獨立、公正、科學的原則，運用多學科知識和經驗、現代科學技術和管理方法，為政府部門、項目業主及其他各類客戶提供社會經濟建設或工程項目決策與實施的智力服務。

二、工程咨詢的原則、特點(掌握)

工程咨詢業是知識、技術密集的智力性服務業，屬第三產業。工程咨詢者是為投資者、決策者，或者項目法人、業主等提供智力服務的個體、群體或單位。

(一) 工程咨詢的原則

“獨立”、“科學”、“公正”是工程咨詢的原則。

1.獨立

獨立是指工程咨詢單位應具有獨立的法人地位，不受客戶和其他方面偏好、意圖的干擾，獨立自主地執業，對自己完成的咨詢成果獨立地承擔法律責任。

工程咨詢單位的獨立性是其從事市場中介服務的法律基礎，是其堅持客觀、公正立場的前提條件，是其贏得社會信任的重要因素。

2.科學

科學是指工程咨詢的依據、方法和過程應具有科學性。工程咨詢科學化的程度，決定工程咨詢的水準和質量，進而決定咨詢成果是否可信、可靠、可用。

3.公正

公正是指在工程咨詢工作中，堅持原則，持公正立場。工程咨詢的公正性，要求反對無原則的折中主義，也不是簡單的在矛盾中保持中立。

工程咨詢是原則性、政策性很強的工作，既要忠實地為委托方服務，又不能完全以委托方滿意度作為評價工作好壞的唯一標準。工程咨詢單位及其執業人員要恪守職業道德，不應為了自身利益，喪失原則性。

(二)工程咨詢業的特點(七點)

1.工程咨詢業務彈性很大，可以是宏觀的、整體的、全過程咨詢，也可以是某個問題、某項內容、某項工作的咨詢。

2.每一項咨詢任務都是一次性、單獨的任務，只有類似性而無重復性。

3.工程咨詢是高度智能化服務(服務性)，需要多學科知識、技術、經驗、方法和信息的集成及創新。

4.工程咨詢牽涉面廣，包括政治、經濟、技術、社會、文化等領域，需要協調和處理方方面面的關系，考慮各因素多;

5.投資項目受相關條件的約束性較大，咨詢結果是充分分析、研究各方面約束條件和風險的結果，可以是肯定結論，也可以是否定結論。

結論為“項目不可行”的評估報告，也可以是質量優秀的咨詢報告。

6.工程咨詢的成果帶有預測性(時效性)、前瞻性。咨詢的成果除了咨詢單位自我評價外，還要接受委托方或外部的驗收評價，要經受時間和歷史的考驗;

7.工程咨詢提供智力服務，咨詢成果(或產出品)屬于非物質產品。

三、工程咨詢的業務(掌握)

(一)國際工程咨詢業務

國際工程咨詢活動貫穿于工程項目決策和實施全過程，即：前期階段、準備階段、實施階段及運營階段的咨詢。

1.項目前期階段的咨詢業務

即投資前咨詢，包括：

(1)規劃咨詢

例如，項目的目標定位;規劃設計方案分析等。

(2)項目機會研究

例如：市場分析;擬建條件分析(基礎設施條件、廠址條件)等。

(3)項目決策咨詢。

例如：資源評價(資金來源、技術資源和人力資源等);經濟效益分析(財務評價和經濟評價等);以及社會和環境影響評價等

其中：項目決策咨詢是核心，以可行性研究和評估為重點。

2.項目準備階段的咨詢

項目準備階段是為項目開工建設做準備的階段。包括：

(1)工程設計咨詢

是以批準的可行性報告為依據，一般分為擴大初步設計和施工圖設計。

(2)設計審查咨詢

是對工程設計方案從技術性、可行性、規范性等方面進行審核。

(3)工程和設備采購咨詢服務

是幫助客戶做好采購工作，為項目準備好所需的設備、材料和施工力量。

例如：協助客戶編制設備采購招標文件(對作為客戶的承包商和設備供應商來說，則是編制投標文件);評標;以及合同談判等。

3.項目實施階段的咨詢

項目實施階段是項目從開工建設至竣工總結的過程。這一階段的任務是受委托保證項目按設計和計劃順利實施，達到預期的目標和要求。

內容包括項目管理、施工監理等。核心是實現工程進度、工程成本和工程質量的控制(三大控制)。另外，這一階段的任務還包括咨詢工程師以個人身份進入爭端審議委員會，人員培訓，以及為承包商提供施工管理、進行索賠咨詢等專項服務。

4.項目運營階段的咨詢

項目運營階段指項目建成后投入生產運營的階段。這一階段的咨詢業務，是幫助客戶對已投入生產和運營的項目進行回顧總結，以獲得有益于改進今后工作的經驗，一般稱作后評價。

包括過程評價、效益評價、持續性評價、影響評價和綜合評價等五個方面。

(二)我國現行工程咨詢的業務范圍

根據國家發改委2005年頒布的《工程咨詢單位資格認定辦法》，我國工程咨詢單位資格服務范圍包括以下8個方面的內容：

1.規劃咨詢：含行業、專項和區域發展規劃編制、咨詢;

2.編制項目建議書(含項目投資機會研究、預可行性研究);

3.編制項目可行性研究報告、項目申請報告和資金申請報告;

4.評估咨詢：含項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告與初步設計評估，以及項目后評價、概預決算審查等;

5.工程設計;

6.招標代理;

7.工程監理、設備監理;

8.工程項目管理：含工程項目的全過程或若干階段的管理服務。

注：專題咨詢的范圍與客戶的要求和研究的需要有關。

注：我國工程咨詢業務與國際工程咨詢業務的差別：

(1)我國工程咨詢業務范圍更寬，除了有投資建設咨詢業務外，還有國家發展規劃、宏觀調控政策咨詢業務。

(2)我國工程咨詢的內容尚未完全固定，隨著投資管理體制改革的不斷深化，工程咨詢的業務內容、成果形勢還在不斷調整和增加。

(3)工程咨詢項目市場化程度相對比較低，民營項目咨詢業務很少，許多咨詢業務靠各種非競爭手段獲得。