2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總

    41. 期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低
余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

    A.大于

    B.小于

    C.等于

    D.小于等于

    [ 答案]B

    答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交
易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)
算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

    42. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公
司對風(fēng)險進行調(diào)整的依據(jù)的是（）。

    A.分類

    B.流動性

    C.凈資產(chǎn)總額

    D.可回收性

    [ 答案]C

    答題思路：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司
應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)
險調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整的依據(jù)。

    43. 除" 期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金" 外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時
予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）同意。

    A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.中國證券業(yè)協(xié)會

    D.期貨交易所

    [ 答案]A

    答題思路：除" 期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金" 外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈
資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容；中國證
監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負債進行調(diào)整。

    44. 經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的
（）。

    A.3 ％

    B.5 ％

    C.6 ％

    D.10％

    [ 答案]C

    答題思路：參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第（二）

    項。

    45. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)
務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。

    A.1500萬

    B.3000萬

    C.4500萬

    D.5000萬

    [ 答案]C

    答題思路：參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條。