2013年期貨從業資格考試《法規》訓練題及解析匯總

    126.無論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊資本都應當劃分為均等份額。

    （）

    [ 答案] √

    答題思路：根據《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規定，無論期
貨交易所采取會員制還是公司制，其注冊資本都要分為均等份額。

    127.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監會備案。（）

    [ 答案] ×

    答題思路：期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證監會批準。

    128.期貨交易所總經理連選連任不得超過兩屆。（）

    [ 答案] √

    答題思路：期貨交易所設總經理1 人，總經理是期貨交易所的法定代表人，
總經理每屆任期3 年，連任不得超過兩屆。

    129.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國期貨業協會
可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。（）

    [ 答案] ×

    答題思路：期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的，中國期貨
業協會只能對其進行紀律懲戒，采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措
施是中國證監會的職權。

    130.首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發
生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。（）

    [ 答案] √

    答題思路：參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規定。

    131.期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵
的金額支付。（）

    [ 答案] ×

    答題思路：期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資
金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。

    132.期貨公司應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會（以下簡
稱中國證監會）的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。（）

    [ 答案] √

    答題思路：參見《期貨公司管理辦法》第三條的規定。

    133.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產不低于人民幣5000
萬元。（）

    [ 答案] ×

    答題思路：控股股東凈資產不低于人民幣3000萬元。

    134.期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶的
保證金和其他資產，清退或轉移客戶。（）

    [ 答案] √

    答題思路：參見《期貨公司管理辦法》第二十八條的規定。

    135.期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業部，不得將營業部承包、
租賃或者委托給他人經營管理。（）

    [ 答案] √

    答題思路：參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規定。

    136.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間
內向期貨公司提出口頭異議。（）

    [ 答案] ×

    答題思路：客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定
的時間內向期貨公司提出書面異議；客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當
按照期貨經紀合同約定的方式確認。

    137.期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶
轉賬存取保證金。（）

    [ 答案] √

    答題思路：參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規定。

    138.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，。證券公司應當將其
期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行
信息披露義務。（）

    [ 答案] ×

    答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規
定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬
戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披
露義務。

    139.當期貨從業人員自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存
在潛在利益沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法
利益優先的原則。（）

    [ 答案] √

    答題思路：參見《期貨從業人員管理辦法》第十四條第（四）項的規定。