2013年期貨從業資格考試法律法規精選模擬題匯總

    81. 期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備（　　）條件。

    A ：申請人前三年沒有重大違法違規行為

    B ：擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格

    C ：擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施

    D ：期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度

    82. 期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業協會備案的事項包括
（　　）。

    A ：聘用具有資格的從業人員

    B ：從業人員死亡

    C ：從業人員被解聘

    D ：聘用的從業人員辭職

    83. 屬于從事期貨業務的機構有（　　）。

    A ：期貨交易所

    B ：期貨經紀公司

    C ：從事境外期貨交易的機構

    D ：期貨投資咨詢機構

    84. 期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的
職責有（　　）。

    A ：遵守有關法律、法規、規章和政策

    B ：遵守期貨交易所有關規則及公司章程

    C ：建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部
控制制度

    D ：配合、接受中國證監會及其派出機構的監管

    85. 期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（　　）。

    A ：身體狀況良好

    B ：誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德

    C ：有相應的經濟或者管理工作經驗

    D ：取得證券從業人員資格

    86. 境外期貨業務年度風險敞口是指允許持證企業境外期貨保證金賬戶（）。

    A ：上年底保留的余額

    B ：年度內累計追加的保證金額

    C ：期貨賠付款的最高限額

    D ：年度累計期貨賠付款總額

    87. 國有企業在申請境外套期保值業務時，對其進出口權方面的要求有（）。

    A ：必須具有進出口權才能申請境外期貨業務

    B ：申請時不必具有進出口權，在境外期貨業務得到批準后自行取得進出口
權

    C ：在實物交割時，可通過有關部門指定的專業國有國際貿易機構運作

    D ：沒有明確說法

    88. 刑法修正案規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證
券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對
證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（　　）行為，情
節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍
以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍
以上五倍以下罰金。

    A ：散布虛假信息

    B ：買入或者賣出該證券

    C ：從事與該內幕信息有關的期貨交易

    D ：泄露該信息

    89. 期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括（　　）。

    A ：中國證監會派出機構審核申請人報送的材料

    B ：派出機構對擬任高管人員進行考察談話

    C ：中國證監會對上報材料進行書面審核

    D ：中國證監會做出是否核準任職資格的決定

    90. 當發生（　　）情形時，經紀公司有權通過平倉或執行質押物對投資者
賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。

    A ：投資者為限制民事行為能力的自然人

    B ：經查實，投資者為期貨交易所的工作人員

    C ：經查實，投資者為金融機構、事業單位和國家機關

    D ：經查實，該投資者為本公司工作人員的配偶