2013年期貨從業資格考試法律法規強化題匯總

    一、單選題

    1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，
客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司（）。

    A ：不承擔責任

    B ：承擔次要賠償責任

    C ：承擔主要賠償責任，最高不超過80%

    D ：全部承擔賠償責任

    參考答案[D]

    2.題干：期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節
嚴重的，由中國期貨業協會在（）年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    參考答案[A]

    3.題干：依據《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨
時會員大會召開條件的是：（）

    A.三分之一以上會員聯名提議時

    B.中國期貨業協會提議時

    C.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的三分之二時

    D.理事會認為必要時

    參考答案[B]

    4.題干：期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（）。

    A ： 3年

    B ： 5年

    C ： 10 年

    D ： 20 年

    參考答案[B]

    5.題干：（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。

    A ：中國期貨業協會

    B ：中國證監會

    C ：中國證券業協會

    D ：期貨交易所

    參考答案[B]

    6.題干：期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。

    A ：與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

    B ：任用不具備資格的期貨從業人員

    C ：挪用客戶保證金

    D ：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

    參考答案[B]