2013年期貨從業資格考試期貨交易法規練習題匯總

    41. 期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用（）等措施
化解風險。

    A.調整漲跌停板幅度

    B.提高交易保證金標準

    C.按一定原則減倉

    D.以上都不允許

    42. 期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同
時采取（）等措施，以警示和化解風險。

    A.要求會員和客戶報告情況

    B.談話提醒

    C.發布風險提示函

    D.以上都不允許

    43. 在期貨交易過程中出現以下（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進入
異常情況，采取緊急措施化解風險。

    A.地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責于期貨交易
所的原因導致交易無法正常進行

    B.會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響

    C.出現《期貨交易所管理辦法》第八十六條規定的情形經采取相應措施后仍
未化解風險

    D.期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形

    44. 期貨交易所應當以適當方式發布下列（）信息。

    A.即時行情

    B.持倉量、成交量排名情況

    C.期貨交易所交易規則及其實施細則規定的其他信息

    D.期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發布標準倉單數量和可
用庫容情況

    45. 期貨交易所應當編制交易情況（）報表，并及時公布。

    A.日報表

    B.周報表

    C.月報表

    D.年報表

    46. 公司制期貨交易所（），應當經中國證監會批準。

    A.收購本期貨交易所股份

    B.股東轉讓所持股份

    C.對其股份進行其他處置

    D.以上都不需要

    47. 未經中國證監會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。

    A.理事長、副理事長

    B.董事長、副董事長、董事會秘書

    C.監事會主席、監事會副主席

    D.總經理、副總經理

    48. 期貨交易所應當向中國證監會履行下列（）報告義務。

    A.每一年度結束后3 個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事
務所審計的年度財務報告

    B.每一季度結束后l5 Et 內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有
關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告

    c.每一年度結束后4 個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的 65 會計
師事務所審計的年度財務報告

    D.每一季度結束后30日內、每一年度結束后45日內提交有關經營情況和有關
法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告

    49. 發生下列（）重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。

    A ……發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、
行政法規、規章、政策的行為

    B.期貨交易所涉及占其凈資產10% 以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟

    C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風
險的重大財務決策

    D.中國證監會規定的其他事項

    50. 中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取（）等必要的
風險處置措施。

    A.延遲開市

    B.暫停交易

    C.提前閉市

    D.以上都不允許