2013年期貨從業(yè)資格考試期貨公司管理練習(xí)題匯總

    單選題

    1.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行（）。

    A.自律管理

    B.行業(yè)管理

    C.行政管理

    D.合規(guī)管理

    2.（）依法對保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

    A.證監(jiān)會

    B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

    C.證券交易所

    D.證券公司

    3.申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

    A.5

    B.15

    C.20

    D.10

    4.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

    A.t

    B.3

    C.5

    D.7

    5.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有（）資格。

    A.中國法人

    B.企業(yè)法人

    C.事業(yè)法人

    D.公司法人

    6.申請設(shè)立期貨公司，持有5%1 ：/_k 股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資
本的（）。

    A.100%

    B.30%

    C.70%

    D.50%

    7.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l0億元；
股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。

    A.10 B15 C.20 D.25

    8.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣
（）萬元。

    A.3000

    B4000

    C.5000

    D.6000

    9.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)須持
續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

    A.1 個月

    B.12個月

    C.6 個月

    D.2 個月

    10. 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

    A.經(jīng)營計劃

    B.設(shè)立期貨公司申請書

    C.利潤預(yù)測

    D.公司章程草案