2013年期貨從業資格考試期貨公司管理練習題（5）
來源：中大網校發布時間：2013-01-22
41. 期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。
A.朋友
B 近親屬
C.戰友
D.同學
42. 期貨公司（）不得由一人兼任。
A.人事經理和財務經理
B 董事長和總經理
C.總經理和CEO
D.總經理和人事經理
43. 期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、
財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業務實施重點控制，確保（）臺業務分開。
A.前、后
B 前、中、后
C.中、后
D.前、中
44. 期貨公司交易、結算、財務業務應當由（）辦理。
A.相同部門不同人員分開
B.不同部門和人員分開
C.不同部門和人員共同
D.相同部門的人員分開
45. 期貨公司應當設立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的
合法合規性進行審查、稽核。
A.法律
B.財務
C.合規
D.紀檢
46. 期貨公司應當按照（）經營的原則，建立并有效執行風險管理、內部控
制、期貨保證金存管等業務制度和流程，保持財務穩健并持續符合中國證監會規
定的風險監管指標標準，確保客戶的交易安全和資產安全。
A.審慎
B.利潤最大化
C.風險最小化
D.收入最大化
47. 期貨公司應當遵循（）原則，以專業的技能，勤勉盡責地執行客戶的委
托，維護客戶的合法權益。
A.誠實信用
B.以客戶為中心
C.審慎
D.市場化
48. 期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）。
A.客戶利益優先
B.社會利益優先
C.公司利益優先
D.國家利益優先
49. 期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示（）。
A.《期貨交易利潤說明書》
B 《期貨交易收益承諾書》
C.《期貨交易風險說明書》
D.《期貨交易風險免責書》
50. 期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起（）個工作日內
報住所地的中國證監會派出機構備案。
A.2
B3
C.4
D.5
