2013年期貨從業資格考試期貨公司管理練習題匯總

    多選題

    1.申請設立期貨公司，應當具備下列（）條件。

    A.具有期貨從業人員資格的人員不少于15人

    B.具備任職資格的高級管理人員不少于3 人

    C.具有期貨從業人員資格的人員不少于10人

    D.具備任職資格的高級管理人員不少于5 人

    2.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東
應當具備下列（）條件。

    A.實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2 個以上完整的會
計年度，在最近2 個會計年度內至少l 個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產
均不低于人民幣2 億元

    B.凈資產不低于實收資本的50% ，或有負債低于凈資產的50% ，不存在對財
務狀況產生重大不確定影響的其他風險

    C.包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產

    D.沒有較大數額的到期未清償債務

    3.期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東
應當符合下列（）條件。

    A.近5 年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

    B.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施

    C.在近5 年內作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控
股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為

    D.其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場
禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2 年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任
職資格或者從業人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2 年；不存在《公司法》第
一百四十七條第一款所列情形

    4.申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列（）申請材料。

    A.設立期貨公司申請書

    B.公司章程

    C.經營計劃

    D.發起人名單及其審計報告

    5.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列（）條件。

    A.申請日前2 個月的風險監管指標持續符合規定的標準

    B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行

    c.符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定

    D.具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃

    6.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列）申請
材料。

    A.金融期貨經紀業務資格申請書

    B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證原件

    C.公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告

    D.從事金融期貨經紀業務的計劃書

    7.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列）情況
表。

    A.《高級管理人員情況表》

    B.《主要部門負責人情況表》

    C.《從業人員情況表》

    D.《近五年來利潤情況表》

    8.期貨公司變更股權有下列（）情形之一的，應當經中國證監會批

    A.持有3%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有 5% 以上股
權的股東受讓股權

    B.單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例
增加到5%以上

    C.持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有 5% 以上股
權的股東受讓股權

    D.單個股東的持股比例增加到3%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例
增加到5%以上

    9.期貨公司單個股東的持股比例增加到5%1 ），應當符合下列（）條件。

    A.擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形

    B.全部股權不存在被查封、凍結等情形

    c.期貨公司與股東之間不存在債權債務關系，期貨公司不存在為股權受讓方
提供任何形式財務支持的情形

    D.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓
方提供任何形式財務支持的情形

    10. 期貨公司持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有
5%以上股權的股東受讓股權，應當向中國證監會提交下列（）申請材料。

    A.變更股權申請書

    B.股東會關于變更股權的決議文件

    C.股權轉讓合同以及其他股東放棄優先購買權的承諾書

    D.變更后期貨公司股東股權背景情況圖