2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》測試題匯總

    45、我過目前的期貨結(jié)算部門是——

    A.附屬于期貨交易所

    B.設(shè)立在期貨交易所內(nèi)

    C.由幾家期貨交易所共同擁有

    D.完全獨立于期貨交易所

    46. 題干持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（）在其境外期貨業(yè)務(wù)
許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。

    A 國務(wù)院

    B 中國證監(jiān)會

    C 中國期貨業(yè)協(xié)會

    D 國家外匯管理局

    參考答案

    47. 題干企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準。

    A 中國證監(jiān)會

    B 國務(wù)院

    C 商務(wù)部

    D 國家外匯管理局

    參考答案

    48. 題干期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（）原則，維護期
貨交易各方的合法權(quán)益。

    A 公開、公平、公證

    B 公平、公證、公信

    C 公正、公開、公信

    D 公開、公平、公正

    參考答案[D]

    49. 題干提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括
（）。

    A 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

    B 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

    C 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

    D 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

    參考答案[C]

    50. 題干期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（）、授權(quán)分責(zé)、
監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。

    A 程序化

    B 系列化

    C 保密化

    D 精細化

    參考答案[A]

    51. 題干為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當每年
組織（）。

    A 崗位培訓(xùn)

    B 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

    C 分析師培訓(xùn)

    D 學(xué)歷教育

    參考答案

    52. 題干期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。

    A 及時向主管部門報告

    B 公平對待該投資者

    C 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

    D 了解投資者的投資目標

    參考答案[C]