2013年期貨從業資格考試《法律法規》測試題匯總

    109.題干期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應（）。

    A 責令改正，給予警告，沒收違法所得

    B 處違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10
萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓

    C 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1 萬
元以上10萬元以下的罰款

    D 責令退還多收取的交易手續費

    參考答案[ACD]

    110 題干建立完善的內部控制制度，就要求期貨經紀公司設立（）。

    A 內部風險控制委員會

    B 風險控制小組

    C 專門的稽核監督崗位

    D 監事會或監事

    參考答案[BCD]

    111.題干關于侵權行為責任的正確描述是（）。

    A 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成
的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

    B 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認
定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

    C 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造
成的損失由期貨公司最多承擔80%

    D 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損
失的，應當承擔賠償責任

    參考答案[ABD]

    112.題干在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全
的主要內容有（）。

    A 與會員資格相應的會員資格費

    B 與會員資格相應的會員交易席位

    C 應當依法裁定不得轉讓該會員資格

    D 不得停止該會員交易席位的使用

    參考答案[ABCD]

    113.題干《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是（）。

    A 競業準則

    B 專業勝任能力

    C 職業道德

    D 職業創新能力

    參考答案[D]

    114.題干為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5 月16日最高人民法院審判委
員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項
中屬于該規定的制定依據有（）。

    A 《中華人民共和國民法通則》

    B 《中華人民共和國刑法》

    C 《中華人民共和國合同法》

    D 《中華人民共和國民事訴訟法》

    參考答案[ACD]

    115.題干期貨從業人員在執業過程中應當（）。

    A 誠實守信

    B 恪盡職守

    C 堅持公開、公平、公正原則

    D 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

    參考答案[ABCD]

    116.題干以下人員必須取得期貨從業資格的有（）。

    A 證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員

    B 期貨交易廳的高級管理人員

    C 合法從事境外期貨交易的企業的高級管理人員

    D 期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員

    參考答案[BD]