2013年期貨從業資格考試法律法規模擬練習題匯總

   一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填入括號內）

    1.在我國設立期貨交易所，由（　　）審批。

    A.中國人民銀行

    B.全國人大常委會

    C.全國人民代表大會

    D.國務院期貨監督管理機構

    2.期貨交易所的管理辦法由（　　）制定。

    A.全國人大常委會

    B.國務院法制辦

    C.最高人民法院

    D.國務院期貨監督管理機構

    3.下列可以擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的是（　　）。

    A.甲為因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起未
逾5 年

    B.乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未
逾5 年

    C.丙因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，
被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5
年

    D.丁擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并
負有個人責任，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起已滿4 年

    4.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當近（　　）內
無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。

    A.1 年

    B.2 年

    C.3 年

    D.5 年

    5.下列關于期貨公司經營業務的說法錯誤的是（　　）。

    A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務

    B.期貨公司不得從事經營境外期貨經紀業務

    C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外
擔保

    D.除法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定外，期貨公司不
得從事與期貨業務無關的活動

    6.期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構
應當自受理申請之日起（　　）內做出批準或者不批準的決定。

    A.20日

    B.30日

    C.2 個月

    D.3 個月

    7.客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公
司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（　　）

    承擔。

    A.該客戶

    B.期貨交易所

    C.期貨交易所和該客戶按比例

    D.期貨交易所和該客戶共同連帶

    8.會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金
和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應（　　）。

    A.請求權

    B.追償權

    C.代位權

    D.質押權

    9.在我國對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構
是（　　）。

    A.期貨交易所

    B.中國期貨業協會

    C.國務院商務主管部門

    D.國務院期貨監督管理機構

    10. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監
督管理機構會同（　　）制定。

    A.期貨交易所

    B.中國證監會

    C.中國人民銀行

    D.國務院財政部門