2013年期貨從業資格考試法律法規多選題訓練（2）
來源：中大網校發布時間：2013-01-23
答案及解析
不定項選擇題
1. A B「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條第（一）項、
第（二）項規定，期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法
第七條規定的基本條件外。還應當具備下列條件：（一）董事長、總經理和副總
經理中，至少3 人的期貨或者證券從業時間在5 年以上，其中至少2 人的期貨從
業時間在5 年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級
管理期貨法律法規匯編人員時間在3 年以上；（二）注冊資本不低于人民幣1 億
元，申請日前2 個月的風險監管指標持續符合規定的標準。
2. B「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第（八）項的
規定，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格的條件之一是近3 年內未因違法違
規經營受過刑事處罰或者行政處罰。該公司于2007年曾經受到過行政處罰，不符
合條件。
3. A D「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第十一條、第十二條規定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：
（一）具有期貨從業人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上
學位；（三）通過中國證監會認可的資質測試。（四）具有從事期貨業務3 年以
上經驗，或者其他金融業務4 年以上經驗，或者法律、會計業務5 年以上經驗；
（五）擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2 年，或
者具有相當職位管理工作經歷。
4. A「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十條第一款規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任
職資格，由中國證監會依法核準。經中國證監會授權，可以由中國證監會派出機
構依法核準。據此規定，中國證監會派出機構只有在中國證監會授權的情況下具
有批準的資格。
5. A C「解析」《期貨公司管理辦法》第三十二條規定，期貨公司及其營業
部的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨
公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明
向中國證監會重新申領。
6. B C「解析」《期貨交易管理條例》規定，期貨公司不得向客戶做獲利保
證；期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，
經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。
7. A「解析」《期貨交易所管理辦法》第八十六條規定，期貨價格出現同方
向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標
準及按一定原則減倉等措施化解風險。
8. A「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十二條規定，有價證券充抵保證
金的金額不得高于以下標準中的較低值，有價證券基準計算價值的80% ；會員在
期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4 倍。
9. A
10. C 「解析」《期貨交易管理條例》第七十一條規定，期貨公司有挪用客
戶保證金的對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1 萬元以
上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。
