2013年期貨從業資格考試法律法規模擬強化題匯總

    47. 題干企業從事境外期貨業務須經（）批準。

    A 中國證監會

    B 國務院

    C 商務部

    D 國家外匯管理局

    48. 題干期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期
貨交易各方的合法權益。

    A 公開、公平、公證

    B 公平、公證、公信

    C 公正、公開、公信

    D 公開、公平、公正

    參考答案[D]

    49. 題干提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為不包括
（）。

    A 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

    B 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

    C 以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶

    D 開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

    參考答案[C]

    50. 題干期貨經紀公司會計控制系統的建立要遵循規范化、（）、授權分責、
監督制約、財務核對相符原則。

    A 程序化

    B 系列化

    C 保密化

    D 精細化

    參考答案[A]

    51. 題干為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年
組織（）。

    A 崗位培訓

    B 后續職業培訓

    C 分析師培訓

    D 學歷教育

    52. 題干期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。

    A 及時向主管部門報告

    B 公平對待該投資者

    C 及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

    D 了解投資者的投資目標

    參考答案[C]

    53. 題干期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交
易風險說明書》內容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于
合同法中的（）。

    A 雙方違約行為

    B.違背誠實信用原則的行為

    C 惡意進行磋商

    D 單方違約行為