2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總

   答案與解析

    一、單項選擇題（本題共60個小題，每題0.5 分，共30分。在每題給出的4
個選項中，只有1 項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內(nèi)）

    1.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負責人由國務院
期貨監(jiān)督管理機構任免。

    2.「答案」D

    「解析」期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構條的規(guī)定，
建立、健全各。項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工
作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：（一）提供交易的場所、設施和
服務；（二）設計合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結算和交割；
（四）保證合約的履行；（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；（六）

    國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

    3.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符
合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低
限額為人民幣3000萬元；（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)
人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）

    主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3 年無重大違
法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；（六）有健全的風險管理和
內(nèi)部控制制度；（七）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

    4.「答案」ABD

    「解析」C 項中，變更5 ％以上的股權才需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批
準。

    5.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的
保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

    6.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨
交易所統(tǒng)一組織進行。

    7.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，實行會員分級結算制度的
期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。

    8.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為
全體會員組成的會員大會。

    9.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的
需要，設立期貨投資者保障基金。

    10. 「答案」A

    「解析」依據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定，期貨公司接受不符合
規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違
法所得1 倍以上3 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并
處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務
許可證。

    11. 「答案」B.

    「解析」參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。

    12. 「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關法律、
行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應
當自驗收完畢之日起3 日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

    13. 「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控
機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報
告國務院期貨監(jiān)督管理機構。

    14. 「答案」B

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易
所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

    15. 「答案」C

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、
分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

    16. 「答案」C

    「解析」理事長的職權之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會
報告即可，不需向中國證監(jiān)會報告。

    17. 「答案」A

    「解析」期貨交易所設總經(jīng)理1 人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由
中國證監(jiān)會任免，理事會無權任免副總經(jīng)理。總經(jīng)理每屆任期3 年，連任不得超
過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。

    18. 「答案」A

    「解析」選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股
東大全的職能，董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行
機構，公司制期貨交易所無此機構的設置。

    19. 「答案」B

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會每屆任期為3 年，
監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，監(jiān)事會設主席1 名，
副主席l 至2 名。

    20. 「答案」A

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結算制度
的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務
范圍，但應當于3 日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

    21. 「答案」B

    「解析」《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定，期貨公司有關聯(lián)關系的股東持
股比例合計達到5 ％的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。

    22. 「答案」D

    「解析」《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權或者注冊
資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100 ％股權的，中國延監(jiān)
會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

    23. 「答案」B

    「解析」《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應當設立董事會。

    董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。

    24. 「答案」D

    「解析」《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關開戶、變更、銷戶的
客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交
易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。

    25. 「答案」A

    「解析」《期貨公司管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構
依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2 人，并應當出示合法證件和檢查
通知書。不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

    26. 「答案」A

    「解析」《期貨公司管理辦法》第九十三條規(guī)定，會計師事務所、律師事務
所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報
告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3 萬元以下罰
款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3 萬元以下罰款。

    27. 「答案」C

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結
算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期
貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

    28. 「答案」B

    「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、
證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理
人員，自被解除職務之日起未逾5 年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管
理人員的任職資格。

    29. 「答案」C

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3 人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨
立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

    30. 「答案」D

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十
一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將
免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

    31. 「答案」D

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十
四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年
檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5 年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，
應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

    32. 「答案」B

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十
五條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2 年內(nèi)，任何
期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

    33. 「答案」A

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十
四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法
施行之日起1 年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不
得繼續(xù)擔任法定代表人。

    34. 「答案」D

    「解析」全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的證
券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前2 個月月末
的風險監(jiān)管報表。

    35. 「答案」A

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定，
證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部
控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。

    36. 「答案」B

    「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨
公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2 個以上
完整的會計年度。

    37. 「答案」D

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申
請金融期貨交易結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還
應當具備下列條件：注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2 個月的風險監(jiān)
管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

    38. 「答案」C

    「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨
公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3 個會計年度
每季度末客戶權益總額情況表。

    39. 「答案」B

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結算
會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括下列內(nèi)容
：（一）交易指令下達方式及審查或者驗證措施；（二）保證金標準；（三）非
結算會員結算準備金最低余額；（四）風險管理措施；（五）結算流程；（六）

    通知事項、方式及時限；（七）不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情
形及其處理方式；（八）協(xié)議變更和解除；（九）違約責任；（十）爭議處理方
式；（十一）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

    40. 「答案」B

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三
條規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有
從事期貨業(yè)務3 年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負
責人職務不少于2 年；或者具有從事期貨業(yè)務1 年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司
等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3 年以上經(jīng)驗。

    41. 「答案」A

    「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十一條第一款規(guī)定，期
貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減
值準備。

    42. 「答案」A

    「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條第一款規(guī)定，客
戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調(diào)減凈資本。客戶保證金在報表報送
日之前已足額追加

    的，期貨公司可以在報表附注中說明。

    43. 「答案」D

    「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全
面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（一）人民幣9000萬元；
（二）客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之
和6 ％。

    44. 「答案」B

    「解析」《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十三條規(guī)定，中國證
監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低
于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120 ％，規(guī)定“不得高
于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80％。

    45. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十八條第一款的
規(guī)定，期貨公司向公司全體董事提交的書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字
確認。

    46. 「答案」B

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違
反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格
6 個月至12個月。

    47. 「答案」A

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進
行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建
議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以
明示。

    48. 「答案」B

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當
如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。

    49. 「答案」A

    「解析」《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公
司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理
部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資
者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處
或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有
期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

    50. 「答案」B

    「解析」《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨
市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特
別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：與他人串通，以事先約定
的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證
券、期貨交易量的。

    51. 「答案」A

    「解析」中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法對證券公司的介紹業(yè)務
活動實行監(jiān)督管理，相關自律性組織依法對介紹業(yè)務活動實行自律管理。

    52. 「答案」B

    「解析」《刑法》第一百六十四條規(guī)定，為謀取不正當利益，給予公司、企
業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役
；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

    53. 「答案」C

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條第（五）

    項規(guī)定，全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構
控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日
前2 個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

    54. 「答案」B

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條第
（三）項的規(guī)定。55. 「答案」B

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5 個工作日內(nèi)
報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

    56. 「答案」D

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從
事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結算
業(yè)務資格。

    57. 「答案」B

    「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨
公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，高級管理人員應當近2 年內(nèi)未受過刑事處罰，
未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)
營正在被有權機關調(diào)查的情形。

    58. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公
司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人在近2 年內(nèi)應當未受過刑
事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被
有權機關立案調(diào)查的情形。

    59. 「答案」B

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申
請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還
應當具備下列條件：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3 人的期貨或者證券從
業(yè)時間在5 年以上，其中至少2 人的期貨從業(yè)時間在5 年以上且具有期貨從業(yè)人
員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時問在3 年以上。

    60. 「答案」C

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十三
條規(guī)定，期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償
責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承
擔責任。