2013年期貨從業資格考試試題:法律法規沖刺強化匯總

    91. 非法獲取期貨交易內幕信息的單位，在對期貨交易價格有重大影響的信
息尚未公開前，泄露該信息，情節嚴重的，（）。

    A.對單位判處罰金

    B.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

    C.對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

    D.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違
法所得一倍以上五倍以下罰金

    92. 有下列（）情形之一，操縱期貨市場，情節嚴重的，處五年以下有期徒
刑或者拘役，并處或者單處罰金。

    A.單獨或者合謀，集中資金優勢或者持倉優勢聯合或者連續買賣，操縱期貨
交易價格的

    B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期
貨交易價格或者期貨交易量的

    C.以自己為交易對象，白買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易
量的

    D.以其他方法操縱期貨交易價格的

    93. （）違反國家規定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任
人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。

    A.社會保障基金管理機構

    B.住房公積金管理機構

    C.保險公司

    D.證券投資基金管理公司

    94. 銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具（），情節嚴
重的，處五年以下有期徒刑或者拘役。

    A.票據

    B.存單

    C.資信證明

    D.信用證

    95. 交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人
損失的，由（）承擔責任。

    A.期貨公司

    B.交割倉庫

    C.期貨交易所承擔連帶責任

    D.期貨交易所不承擔責任

    96. 期貨公司的下列（）無效。

    A.私下對沖行為

    B.透支交易行為

    C.超量平倉行為

    D.與客戶對賭行為

    97. 人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采取（）措施。

    A.依法裁定不得轉讓該會員資格

    B.強令被保全人提供相應擔保

    C.依法停止該會員交易席位的使用

    D.在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位

    98. 證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列（）申請材料。

    A.客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方
存管制度文本

    B.分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格
證明

    C.關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本

    D.與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本

    99. 當符合下列（）條件時，期貨公司應當承擔其分支機構在經營活動中所
產生的民事責任。

    A.該分支機構已經取得營業執照和經營許可證

    B.該民事責任為分支機構所不能承擔

    C.該經營活動超出了分支機構的經營范圍

    D.期貨公司在管理上有過錯

    100.對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，根據（）來確定責任
的承擔份額。

    A.無效行為

    B.損失

    C.過錯

    D.無效行為與損失之間的因果關系

    答案及解析

    91. 「答案」ABC

    「解析」《刑法》第一百八十條規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員
或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨
交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣
出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重
的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰
金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接
責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

    92. 「答案」ABCD

    「解析」《刑法》第一百八十二條規定，有下列情形之一，操縱證券、期貨
市場，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特
別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（一）單獨或者合謀，集
中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、
期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（二）與他人串通，以事先約定的時間、
價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨
交易量的；（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易
對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；
（四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。

    93. 「答案」ABCD

    「解析」《刑法》第一百八十五條規定，社會保障基金管理機構、住房公積
金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資
基金管理公司，違反國家規定運用資金的，對其直接負責的主管人員和其他直接
責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；
情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元。

    94. 「答案」ABCD

    「解析」《刑法》第一百八十八條規定，銀行或者其他金融機構的工作人員
違反規定，為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，情節嚴重
的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。

    95. 「答案」BC

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十七
條規定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人
交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔
責任，期貨交易所承擔連帶責任。

    96. 「答案」AD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十三
條規定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應當
認定為無效。

    97. 「答案」AD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八
條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁
定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過
程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。

    98. 「答案」ABCD

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條的
規定。

    99. 「答案」ABC

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十二條
規定，期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構
超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨
公司承擔。

    100.「答案」BCD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十四條
規定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之
間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損
失；雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。