2013年期貨從業資格考試試題:法律法規精選測試匯總

    11. 取得期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官任職資格但未實際任職
的人員，未按規定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續（　　）年未
在期貨公司擔任期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官職務的，應當在任職
前重新申請取得期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格。

    A.3

    B.5

    C.8

    D.10

    12. 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定
之日起（　　）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并
記人該推薦人的誠信檔案。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.10

    13. 證券公司申請介紹業務資格，申請日前6 個月各項風險控制指標符合規
定標準，其‘ll，凈資本不低于凈資產的（　　）。

    A.10%

    B.50%

    C.70%

    D.150%

    14. 證券公司執行介紹業務發生重大事項的，證券公司應當在（　　）個工
作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.7

    15. 期貨公司持有的金融資產，按照分類和（　　）情況采取不同比例進行
風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行
風險調整。

    A.賬齡

    B.流動負債

    C.流動性

    D.可回收性

    16. 期貨公司應當持續符合凈資本不得低于客戶權益總額的（　　）的標準。

    A.5%

    B.6%

    C.10%

    D.20%

    17. 期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表。在年度終了后的（　　）

    個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險
監管報表。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.4

    18. 期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于（　　）向公
司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問
題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事書面報告。

    A.當日

    B.次日

    C.5 個工作日內

    D.10個工作日內

    19. 《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》施行前依法設立的期貨公司，
不完全符合本辦法規定的，應當在（　　）之前達到本辦法的要求。

    A.2007年5 月1 日

    B.2007年8 月1 日

    C.2007年10月1 日

    D.2008年4 月18日

    20. 期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，（　　），
恪盡職守，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

    A.保守秘密

    B.勤勉盡責

    C.合規執業

    D.誠實守信

    答案及解析

    11.B「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
四十四條規定，取得期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官任職資格但未實
際任職的人員，未按規定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續5 年未
在期貨公司擔任期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官職務的，應當在任職
前重新申請取得期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格。

    12.A「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
五十七條規定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作
出認定之日起2 年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并
記入該推薦人的誠信檔案。

    13.C「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條規
定，本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指：（四）凈資本不低于
凈資產的70%.

    14.B「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十六
條規定，發生重大事項的，證券公司應當在2 個工作日內向所在地中國證監會派
出機構報告。

    15.C「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第九條規定，期貨公
司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中
同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

    16.B「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨
公司應當持續符合以下風險監管指標標準：（二）凈資本不得低于客戶權益總額
的6%.

    17.C「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十四條規定，期
貨公司應當報送月度和年度風險監管報表。期貨公司應當于月度終了后的7 個工
作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表，在年度終了后
的3 個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險
監管報表。

    18.A「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十條規定，期貨
公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監
會派出機構書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期
限，還應當向公司全體董事書面報告。

    19.B「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十八條規定，本
辦法自發布之日起施行。本辦法施行前依法設立的期貨公司，不完全符合本辦法
規定的，應當在2007年8 月1 日之前達到本辦法的I 要求。

    20.D「解析」《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第六條規定，期貨從
業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜
和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。