2013年期貨資格考試試題:法律法規考前沖刺題匯總

    21. 會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形有（　　）。

    A.1/4 以上理事聯名提議

    B.期貨交易所章程規定的情形

    C.中國證監會提議

    D.總經理提議

    22. 在我國，依法對期貨公司實行自律管理的機構是（　　）。

    A.中國證監會

    B.中國期貨業協會

    C.期貨交易所

    D.商務部

    23. 申請設立期貨公司，應當具備的條件有（　　）。

    A.具有期貨從業人員資格的人員不少于20人

    B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

    C.具備任職資格的高級管理人員不少于3 人

    D.有合格的經營場所和業務設施

    24. 申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應當具備的條件有（　　）。

    A.實收資本和凈資產均不低于人民幣5000萬元，持續經營2 個以上完整的會
計年度，在最近2 個會計年度內至少1 個會計年度贏利；或者實收資本和凈資產
均不低于人民幣1 億元

    B.近3 年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

    C.沒有較大數額的到期未清償債務

    D.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施

    25. 申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括（　　）。

    A.經營計劃

    B.擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明

    C.擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

    D.律師事務所出具的法律意見書

    26. 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備的條件有（　　）。

    A.具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃

    B.不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形

    C.控股股東和實際控制人近2 年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過
行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形

    D.近2 年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰

    27. 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材
料有（　　）。

    A.公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告

    B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件

    C.從事金融期貨經紀業務的計劃書

    D.業務設施和技術系統運行情況報告

    28. 期貨公司變更股權有下列（　　）情形之一的，應當經中國證監會批準。

    A.持有5%以上股權的股東受讓股權

    B.有關聯關系且合計持有3%以上股權的股東受讓股權

    C.單個股東的持股比例增加到5%以上

    D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%以上

    29. 期貨公司變更股權有單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關
系的股東合計持股比例增加到5%以上情形的，應當向中國證監會提交的申請材料
包括（　　）。

    A.變更股權申請書

    B.變更后期貨公司股東股權背景情況圖

    C.股權轉讓合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書

    D.期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯關系、期貨公司是否為股權受
讓方提供任何形式財務支持的情況說明

    30. 期貨公司變更注冊資本，應當符合的條件是（　　）。

    A.變更后注冊資本不低于2000萬元

    B.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額

    C.模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標
準

    D.模擬計算的變更注冊資本后的凈資本不低于1 億元