2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺題匯總

    四、綜合題（本題共15道小題，每道小題2 分，共30分。以下備選項中有一
項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分）

    1.孫某聯(lián)合幾個朋友申請設立期貨公司，并且獲得了期貨監(jiān)督管理機構的批
準。由此可知，該期貨公司除了符合《中華人民共和國公司法》相關規(guī)定的條件
外，還須（　　）。

    A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

    B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

    C.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

    D.注冊資本為人民幣1000萬元

    2.某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為
人民幣230 萬元，負債調(diào)整值為人民幣380 萬元，有三家客戶需要追加保證金，
但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期
貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。則根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行
辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（　　）。

    A.8470萬元

    B.6290萬元

    C.7050萬元

    D.8090萬元

    3.依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，在能夠提供開戶證明材料的情況下，下
列哪些主體可以進行期貨交易？（　　）

    A.菜販

    B.市國稅局

    C.上市公司

    D.國有企業(yè)

    2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年
7 月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。

    據(jù)此，請作答第4 ～7 題：

    4.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應
當符合哪些條件？（　　）

    A.具有高中以上文化程度

    B.年滿18周歲

    C.具有完全民事行為能力

    D.有履行職責所必需的時間和精力

    5.張某通過從業(yè)資格考試后，即可取得（　　）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證
明。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國期貨業(yè)協(xié)會

    C.期貨交易所

    D.商務部

    6.期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)
定，張某應當符合下列哪些條件？（　　）

    A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

    B.最近3 年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

    C.最近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

    D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

    7.張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌
違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被
調(diào)查處理事項之日起（　　）工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告？

    A.5 個

    B.7 個

    C.10個

    D.20個

    甲期貨公司接受客戶吳某委托為其進行白糖期貨交易，吳某根據(jù)白糖期貨近
期的表現(xiàn)，總結經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達
交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自身以往的交易經(jīng)驗，
預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，可能有下跌的風險，于是擅自做主沒有為吳
某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成吳某沒有獲利。

    據(jù)此，請作答第8 ～10題：

    8.在該案例中，甲期貨公司違反的規(guī)定有（　　）。

    A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

    B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

    C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

    D.以上均不是

    9.該案例中，甲期貨公司應承擔的責任有（　　）。

    A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5 倍以下的
罰款；沒有違法或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款
；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

    B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上3 倍以下的
罰款；沒收違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的
罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

    C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5 倍以下的
罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的
罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

    D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上3 倍以下的
罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的
罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

    10. 假設2009年甲期貨交易所的手續(xù)費收人為2000萬元，那么該交易所應提
取的風險準備金為（　　）。

    A.300 萬元

    B.400 萬元

    C.500 萬元

    D.600 萬元

    截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為
6.8 億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000
萬元。

    據(jù)此，請作答第11～15題：

    11. 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是
（　　）。

    A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四
季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150 萬元

    B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四
季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250 萬元

    C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基
金

    D.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

    12. 若中國證監(jiān)會、財政部批準該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，
則其保障基金總額應達到人民幣（　　）。

    A.7 億元

    B.8 億元

    C.10億元

    D.20億元

    13. 該期貨交易所繳納的保障基金應在其（　　）中列支。

    A.投資收益

    B.營業(yè)成本

    C.總資產(chǎn)

    D.財務費用

    14. 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應當
按（　　）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

    A.年度

    B.半年度

    C.季度

    D.月度

    15. 該期貨交易所應當在每季度結束后的（　　）內(nèi)，繳納前一季度應當繳
納的期貨投資者保障基金。

    A.7 個工作日

    B.10個工作日

    C.14個工作日

    D.15個工作日