在昨日上期所于北京、上海兩地同步舉行的“維護市場穩定、保護投資者權益、強化風險管理、促進期貨市場功能發揮”風險警示研討會上，上期所有關負責人誠懇表示，目前的市場情況撲朔迷離，國際金融市場持續動蕩，客戶投機心理、炒作心理加劇，這些都對國內期市的“穩健運行、穩步發展”帶來了挑戰，希望各期貨公司積極行動起來，從維護市場穩定的角度出發，將風險控制作為當前的首要任務抓緊、抓好。

　　該負責人介紹，“四個加強”首先是加強資金管理，在客戶資金使用率有升高趨勢的時候，及時采取有效措施督促客戶止損退場，或采取減倉、鎖倉等措施降低風險度。重點關注重倉客戶特別是單邊重倉的大客戶、跨多品種、多市場客戶、境內外跨市套利客戶、累計虧損較重的客戶、現金流緊張的企業法人客戶、抗風險能力較弱的中小客戶。

　　其次是加強風險教育。包括密切聯系客戶，確保通訊暢通、各類通知及時送達。讓客戶實時掌握證監會、交易所、期貨公司的化解風險措施；期貨公司加強對跨市套利、跨月套利、期現套利持倉客戶的規則教育、風險教育。一旦出現單邊行情，要積極應對，追繳保證金，減少虧損，避免因交易所實行強制減倉導致客戶原有的套利平衡失效等現象出現；臨近交割應提醒投資者謹慎操作，合規交易。杜絕在最后交易日出現擾亂交割結算價的行為以及自然人違規進入交割等事件發生；年底年初是市場違規行為高發期，特別是以轉移資金為目的的對敲交易。期貨公司應加強監督管理、做好案例宣傳。據悉，目前證監會的誠信檔案系統已建成運行，期貨公司、客戶的違規行為，經交易所查處，將立即錄入該數據庫，成為黑名單中一員。可能會造成期貨公司暫停開展新業務等嚴重的后果，而對于投資者來說，其誠信污點將大大降低并影響其在所有金融領域的投資行為。

　　再次，加強計算機系統安全穩定。為提高會員交易系統安全，可考慮以下幾點：1、除直接一條專線接入交易所，至少通過三所聯網保證一條備用交易線路。2、采用NTP同步時鐘，交易網絡時間可與交易所時間服務器同步。3、接入三所聯網和互聯網的設備關閉無必要的服務及端口。4、采用防火墻隔離公共網絡（三所聯網、互聯網）與內部網絡。

　　最后，加強與各地證監局期貨處、期貨協會、保證金監控中心、各交易所聯絡，了解各監管機構的監管信息和政策法規的變化，了解各交易所的規則，向客戶解釋清楚相關信息的變化和交易對策，保證法規、規則理解的一致性。

　　北京證監局副局長孫才仁出席會議時表示，“發展”、“規范”和“風險防范”是現在應該重點考慮的三大主題。這三點之間還不是簡單的平行關系，發展是目標，規范是基礎，風險防范是保證。他表示，北京地區期貨市場明年準備由證監局牽頭、期貨商會搭臺、期貨公司參與，重啟“期貨大講堂”活動，幫助人們認識并利用期貨市場。

　　詳細解釋新規則要點

　　此外，有關人士還就13日發布的《上海期貨交易所風險控制管理辦法》（修正案）和《上海期貨交易所結算細則》（修正案）做了進一步解釋。以期銅合約為例，如果Cu904合約于1月22日出現單邊市，由于1月23日開始執行新措施，則1月22日結算時該合約交易保證金比例為10%，1月23日該期貨合約的漲跌停板幅度為7%（原措施：1月22日結算時該合約交易保證金比例為7%，1月23日該期貨合約的漲跌停板幅度為5%）。

　　如果該合約1月23日繼續同方向單邊市，則1月23日結算時該合約交易保證金比例為12%，2月2日該期貨合約的漲跌停板幅度為9%（按春節長假措施規定，2月2日各期貨合約的交易保證金比例為10%，漲跌停板幅度為7%，但由于該合約已連續出現兩個同方向單邊市，第三個交易日的交易保證金比例和漲跌幅限制按風險管理辦法的規定已升至12%和9%，按如遇交易保證金比例、漲跌幅度限制與現行規則規定的交易保證金比例、漲跌幅度限制不同時，則按兩者中比例高、幅度大的執行原則，該合約1月23日結算時該合約交易保證金比例為12%，2月2日該期貨合約的漲跌停板幅度為9%）。

　　如果該合約1月23日未出現單邊市，則交易保證金比例和漲跌停板幅度按春節長假措施執行，即當日交易日結算時該合約交易保證金比例為10%，2月2日該期貨合約的漲跌停板幅度為7%。

　　如果該合約2月2日未出現單邊市，則交易保證金比例和漲跌停板幅度按春節長假措施執行，即當日交易日結算時該合約交易保證金比例為7%，2月3日該期貨合約的漲跌停板幅度為5%。

　　如果該合約2月2日出現與1月23日同方向單邊市（即2月2日出現連續三天同方向單邊市），則2月2日結算時該合約交易保證金比例仍為12%，并且按照《上海期貨交易所風險控制管理辦法》的規定執行。

　　如果該合約2月2日出現與1月23日反方向單邊市，則視作新一輪單邊市開始，2月2日結算時該合約交易保證金比例為12%，2月3日該期貨合約的漲跌停板幅度為9%（雖然按日常風險控制措施中出現第一個單邊市時，當日結算時的交易保證金比例和次日漲跌停板幅度應為10%和7%，但由于D1交易日漲跌停板幅度為9%，已高于7%，則D2交易日漲跌停板按D1交易日漲跌停板確定。交易保證金比例同理按照從高原則收取）。