31、為加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，《證券法》規定（ ab   ）
a、建立證券投資者保護基金制度
b、明確對投資者損害賠償的民事責任制度
c、明確了證券公司高級管理人員任職資格管理制度
d、增加了對證券公司主要股東的資格要求
32、證券公司建立經紀人信息查詢制度，有利于（  abc  ）。
a、提高證券公司服務的安全，防止第三人假借證券公司名義進行欺詐行為
b、客戶對證券公司的服務進行監督及證券公司加強自身證券經紀人隊伍的管理
c、客戶與證券公司的聯絡
d、防止經紀業務營銷活動中的不正當競爭行為
33、證券經紀人從事業務未向客戶出示證券經紀人證書，按《監管條例》規定，將可能面臨的處罰包括（ abcd   ）。
a、責令改正，給予警告
b、沒收違法所得
c、沒有違法所得或違法所得不足三萬元的，處以三萬元以下罰款
d、撤銷任職資格或證券從業資格
34、《監管條例》從（ abc   ）角度出發對證券經紀人的基本業務素質作了最基本的要求。
a、保護客戶利益
b、防范證券公司風險
c、維護證券市場穩定
d、防止系統風險
35、《監管條例》明確了證券公司了解客戶的原則，即要求證券公司在向客戶提供證券資產管理業務的情況下，需要對投資者的（   abcd   ）等情況進行審查。
a、真實身份                              b、財務狀況
c、投資目的                              d、投資經驗
36、證券公司與客戶簽約時的合同講解的內容主要是（    ）
a、業務規則                             b、合同內容
c、行情趨勢                             d、交易技巧
37、《監管條例》明確了證券公司向國務院證券監督管理機構報送（ acd  ）報告的要求。
a、年度                                 b、季度
c、月度                                 d、臨時
38、我國證券市場法律體系由( abc   )構成。
a、國家法律                             b、行政法規
c、部門規章                             d、自律規則
39、我國對證券市場的監督管理遵循（abcd    ）原則。
a、依法管理                            b、保護投資者利益
c、公開、公平和公正                    d、行政監管和自律相結合
40、中國證券業協會以(    )為自律管理的工作方針。
a、自律                                b、服務
c、傳導                                d、監督