31、為加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，《證券法》規(guī)定（ ab   ）
a、建立證券投資者保護基金制度
b、明確對投資者損害賠償?shù)拿袷仑熑沃贫?br />c、明確了證券公司高級管理人員任職資格管理制度
d、增加了對證券公司主要股東的資格要求
32、證券公司建立經(jīng)紀人信息查詢制度，有利于（  abc  ）。
a、提高證券公司服務的安全，防止第三人假借證券公司名義進行欺詐行為
b、客戶對證券公司的服務進行監(jiān)督及證券公司加強自身證券經(jīng)紀人隊伍的管理
c、客戶與證券公司的聯(lián)絡
d、防止經(jīng)紀業(yè)務營銷活動中的不正當競爭行為
33、證券經(jīng)紀人從事業(yè)務未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，按《監(jiān)管條例》規(guī)定，將可能面臨的處罰包括（ abcd   ）。
a、責令改正，給予警告
b、沒收違法所得
c、沒有違法所得或違法所得不足三萬元的，處以三萬元以下罰款
d、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格
34、《監(jiān)管條例》從（ abc   ）角度出發(fā)對證券經(jīng)紀人的基本業(yè)務素質作了最基本的要求。
a、保護客戶利益
b、防范證券公司風險
c、維護證券市場穩(wěn)定
d、防止系統(tǒng)風險
35、《監(jiān)管條例》明確了證券公司了解客戶的原則，即要求證券公司在向客戶提供證券資產管理業(yè)務的情況下，需要對投資者的（   abcd   ）等情況進行審查。
a、真實身份                              b、財務狀況
c、投資目的                              d、投資經(jīng)驗
36、證券公司與客戶簽約時的合同講解的內容主要是（    ）
a、業(yè)務規(guī)則                             b、合同內容
c、行情趨勢                             d、交易技巧
37、《監(jiān)管條例》明確了證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（ acd  ）報告的要求。
a、年度                                 b、季度
c、月度                                 d、臨時
38、我國證券市場法律體系由( abc   )構成。
a、國家法律                             b、行政法規(guī)
c、部門規(guī)章                             d、自律規(guī)則
39、我國對證券市場的監(jiān)督管理遵循（abcd    ）原則。
a、依法管理                            b、保護投資者利益
c、公開、公平和公正                    d、行政監(jiān)管和自律相結合
40、中國證券業(yè)協(xié)會以(    )為自律管理的工作方針。
a、自律                                b、服務
c、傳導                                d、監(jiān)督