咨詢工程師工程項目組織與管理復習指導一

第一章概述

　　考試要點：

　　1.了解工程項目管理的發展趨勢。

　　2.熟悉工程項目的含義、特征，工程項目的階段和周期，工程項目管理的目標、主要利害關系者，工程項目管理的基本原理，工程項目管理模式。

　　第一節工程項目管理

　　一、工程項目

　　（一）工程項目的含義（熟悉）

　　工程項目是指建設領域中的項目。一般是指為某種特定的目的而進行投資建設并含有一定建筑或建筑安裝工程的建設項目。

　　（二）工程項目的特征（熟悉）

　　①唯一性；②一次性；③整體性；④固定性；

　　⑤許多因素帶有不確定性；⑥不可逆轉性。

　　例：1.下列選項屬于工程項目特征的是（ABCE）。

　　A.唯一性

　　B.固定性

　　C.整體性

　　D.可逆轉性

　　E.一次性

　　二、工程項目階段和工程項目 建設周期（熟悉）

　　通常，我們把工程項目建設周期劃分為四個階段：

　　1.工程項目策劃和決策階段，

　　2.工程項目準備階段，

　　3.工程項目實施階段，

　　4.工程項目竣工驗收和總結評價階段。

　　大多數工程項目建設周期有共同的人力和費用投入模式，開始時慢，后來快，而當工程項目接近結束時又迅速減緩。

　　詳見圖1-1.

　　例：2.在工程項目建設周期中工作量最大，投入的人力、物力

　　和財力最多的階段是（C）。

　　A.工程項目策劃和決策階段

　　B.工程項目準備階段

　　C.工程項目實施階段

　　D.工程項目竣工驗收階段

　　1.工程項目策劃和決策階段

　　這一階段的主要工作包括：工程項目預可行性研究、可行性研究、項目評估及決策。為保證工程項目決策的科學性、客觀性，可行性研究和項目評估工作應委托高水平的咨詢公司獨立進行，可行性研究和項目評估應由不同的咨詢公司來完成。

　　2.工程項目準備階段 本階段的主要工作包括：

　　（1）工程項目的初步設計和施工圖設計；

　　（2）工程項目計劃的制定和工程項目征地及建設條件的準備；

　　（3）工程項目招標及承包商的選定；

　　（4）簽訂工程承包合同。

3.工程項目策劃和決策階段的主要工作是（ACE）。

　　A.工程項目預可行性研究

　　B.工程項目的初步設計和施工圖設計

　　C.可行性研究

　　D.工程項目招標及承包商的選定

　　E.項目評估及決策

　　4.在工程項目策劃和決策階段完成時已完成的可交付成果（里程

　　碑）有（ABE）。

　　A.項目概念提出

　　B.項目決策

　　C.承包商確定

　　D.圖紙交付，開工命令下達

　　E.可行性報告提出

　　5.下列有關工程項目階段的表述中正確的是（ABE）。

　　A.工程項目實施階段的主要任務是將“藍圖”變成工程項目實體，實現投資決策意圖

　　B.工程項目竣工驗收階段應完成工程項目的聯動試車、試生產、竣工驗收

　　C.工程項目實施階段工作量不大，但卻十分重要

　　D.工程項目策劃和決策階段的主要工作有：工程項目的初步設計和施工圖設計、簽訂工程承包合同

　　E.每一個工程項目階段通常都包括一件以上事先定義好的工作成果。

　　三、工程項目管理（熟悉）

　　工程項目管理的目標就是運用各種知識、技能、手段和方法去滿足或超出工程項目利害關系者的要求和期望。

　　工程項目管理的基本方法就是運用各種知識和資源通過計劃、組織、協調、控制等工作方式，以達到工程項目的建設目標，滿足各方需求。

　　（一）工程項目利害關系者（熟悉）

　　工程項目利害關系者是指那些積極參與該項目或其利益受到該項目影響的個人和組織。

　　圖1-2列出了工程項目的主要利害關系者。

　　例：6.業主對工程項目的要求和期望是（C）。

　　A.貸款安全，按預定日期支付，項目能提供充分的報酬以清償債務

　　B.及時提出對服務的要求，因工程項目建設的干擾降至最低限度

　　C.投資少，收益高，時間短，質量合格

　　D.合理的報酬，松弛的工作進度表，迅速提供信息，迅速決策，及時支付工作報酬

　　第二節工程項目管理的基本原理（熟悉）

　　工程項目管理的基本原理是：

　　（一）目標的系統管理

　　（二）過程控制管理

　　（三）信息技術管理

　　一。目標的系統管理

　　目標的系統管理就是把整個項目的工作任務和目標作為一個完整的系統加以管理。

　　1.首先設立工程項目總目標，采用工作分解結構（WorkBreakdownStructure，WBS）方法將總目標層層分解成若干個子目標和可執行目標，并將它們落實到工程項目建設周期的各個階段和各個責任人，并建立由上而下，由整體到局部的目標控制系統；

　　2.做好整個系統中各目標（如進度目標、費用目標、質量目標）的協調平衡和各分項目標的協調，使整個系統步調一致，有序進行，從而保證總目標的實現。

　　（一）工程項目目標

　　1.工程項目目標的定義

　　工程項目目標就是實施一個工程項目所要達到的預期結果。

　　工程項目目標必須明確、可行、具體和可以度量，并須在投資方與業主、承包商之間達成一致。通常不允許在工程項目實施中仍存在目標的不確定性和對目標做過多、過大的修改。

　　2.工程項目目標應滿足的條件（8個條件）

　　①目標應是具體的，具有可評估性和可量化性，不應含混模糊；

　　②目標應與上級組織目標一致；

　　③在可能時候，以可交付成果的形式對目標進行說明，如評估報告、設計圖紙等；

　　④目標是可理解的，即必須讓其他人知道你正努力去達到什么；

　　⑤目標是現實的，即是你應該去做的事情；

　　⑥目標應具有時間性，如果目標沒有時間限制，可能永遠無法達到；

　　⑦目標是可達到的，但需要努力和承擔一定的風險；⑧目標的可授權性，即每個目標都可授權給具體的人來負責。

3.工程項目目標的特點

　　（1）多目標性。工程項目目標可以表現為：時間、費用和質量等。就是要充分利用可獲得的資源，在規定的時間和預算內，按照一定的質量完成工程項目。

　　（2）優先性。工程項目的多目標性和各目標之間的相互沖突等特點，使工程項目組織在建立工程項目目標系統，協調各目標間的關系時，表現為需要對某些目標優先考慮。

　　（3）層次性。工程項目目標系統表現為一個遞階層次結構，是一個有層次的體系。上層目標是下層目標的目的，下層目標是實現上層目標的手段，層次越低，目標越具體和易于操作。

　　（二）目標系統

　　1.目標系統的建立過程

　　目標系統建立的過程包括：工程項目構思、識別需求、提出工程項目目標和建立目標系統等工作。（易考）

　　1）工程項目構思

　　工程項目構思常常是下列的一個或多個因素導致的結果：

　　市場需求：如一個石化公司為解決汽油市場短缺問題而興建一座新的煉油廠；

　　經營需要：如一個石油公司為謀求自身發展，與他國公司合作開發新的油田項目；

　　客戶要求：如電力公司應客戶要求批準建立一個為新工業園區服務的配電項目；

　　技術進步：如某公司為提高勞動生產率，降低產品費用而進行技術改造項目；

　　法律要求：如由于新環境保護法律的制定和實施，一些公司批準興建污水處理項目；

　　國家為了解決社會問題：如政府為了解決洪水泛濫，批準興建一座水壩。

　　2）識別需求

　　在工程項目構思的基礎上，需要對工程項目投資方的具體需求進行識別和評價，形成理性的目標概念，使投資方的需求更加合理化。

　　3）提出工程項目目標

　　通過對工程項目本身和工程項目環境的分析，確定符合實際情況的需求目標。

　　4）建立目標系統

　　工程項目目標系統是一種層次結構，將工程項目的總目標分解成子目標，子目標再分解成可執行的第三級目標，如此一直分解下去，形成層次性的目標結構。目標系統至少由系統目標、子目標和可執行目標三個層次構成。

　　系統目標，即整個工程項目的總目標。系統目標通常可以分為工程項目功能目標、技術目標、經濟目標、社會目標和生態目標等。

　　子目標，由系統目標分解得到。它僅適用于工程項目的某一方面，相當于目標系統中的子系統目標。

　　可執行目標，該級目標應具有可操作性，也稱作操作目標，用于確定工程項目的詳細構成。

　　2.目標系統建立的依據

　　（1）業主的需求說明。

　　（2）國家、地方政府頒布的法律、規定、細則等。

　　（3）國家和行業頒布的強制性標準、規范、操作規程等。

　　（4）其他資料。如與本工程項目性質類似的歷史數據，與本工程項目相關的最新技術發展資料等。

　　3.工程項目目標系統的建立方法

　　可以采用工作分解結構（WBS）方法建立工程項目的目標系統。WBS是一種層次化的樹狀結構，是將工程項目劃分為可以管理的工程項目單元，通過控制這些單元的費用、進度和質量目標，達到控制整個工程項目的目的。

　　（三）工程項目目標管理

　　目標管理技術是一種把目標系統中的各級目標與實現目標的具體計劃相聯系的一種管理方法。工程項目管理實際上就是一種目標管理。

　　工程項目目標管理方法就是要求每個工程項目班子成員必須明確工程項目目標，將實現個人目標作為實現總目標的重要組成部分和保證。

　　1.目標管理的優點（易出多選題）

　　（1）目標管理的系統性將工程項目目標與企業目標、工程項目組織中各職能部門目標、以及工程項目班子各成員目標有機地結合在一起，使每個成員明確自己的地位和懂得自己在實現工程項目目標中的重要性，有利于增強責任感。

　　（2）明確的個人目標在滿足工程項目目標要求的同時，也滿足了實現個人價值的需要，是一種有效的激勵機制，可以最大程度地調動工程項目班子成員的積極性。

　　（3）目標管理強調最終的結果，而不在意其實現目標的手段，可充分發揮工程項目班子成員的主觀能動性。

　2.目標管理的系統控制方法

　　控制是工程項目管理過程中的一項重要活動，通常是指項目管理人員在執行計劃的過程中，按計劃標準來衡量所取得的成果，糾正發生的偏差，最終實現工程項目目標的管理過程。

　　系統控制就是管理人員根據工程項目的整個壽命周期的客觀情況，通過反復協調三個基本目標間的關系，制定實現工程項目目標的具體計劃，并對計劃的實施過程進行動態控制，最終實現工程項目預期目標的管理過程。

　　例：7.下列關于工程項目目標系統中子目標的表述正確的是（C）。

　　A.具有可操作性，也稱操作目標

　　B.用于確定工程項目的詳細構成

　　C.由系統目標分解得到，適用于工程項目的某一方面

　　D.通常可以分為工程項目功能目標、技術目標、經濟目標、社會目標和生態目標等

　　8.工程項目目標系統的建立過程為（D）。

　　A.工程項目構想提出工程項目目標識別需求建立目標系統

　　B.識別需求工程項目構想提出工程項目目標建立目標系統

　　C.提出工程項目目標識別需求工程項目構想建立目標系統

　　D.工程項目構想識別需求提出工程項目目標建立目標系統

　　9.工程項目目標的特點（ACD）。

　　A.多目標性

　　B.高標準

　　C.層次性

　　D.優先性

　　E.與時俱進

　　10.工程項目目標應滿足的條件有（ABDE）。

　　A.目標是可達到的，但需要努力和承擔一定風險

　　B.目標應具有時間性

　　C.在有些時候，目標可以是理想的

　　D.目標應是具體的，具有可評估性和可量化性

　　E.目標具有可授權性

　　二。過程控制管理

　　（一）過程管理的含義

　　無論項目總目標還是子目標的實現都有一個從投入到產出成果的過程。利用過程控制原理，通過工作流（或業務流）對實現目標的過程及相關資源和投入過程進行動態管理，預先安排好過程最佳步驟、流程、控制方法及資源需求，規定好組織內各部門之間的關鍵活動的接口，及時測量、統計關鍵活動的成果并及時反饋，不斷改進，可以更有效地使用資源，既滿足客戶的要求，又減低成本，保證質量和進度，使相關方受益。

　　（二）兩類項目過程

　　一類是創造項目產品的過程；另一類是項目管理過程。

　　對于工程項目，有五個基本管理過程──啟動、計劃、實施、控制（包括檢查、處理）和收尾。項目管理過程是對創造項目產品過程的管理。

　　（三）過程管理的基本作法

　　在項目管理中普遍采用PDCA（Plan-Do-Check-Act.）循環方法，即：“計劃——實施——檢查——處理”。PDCA循環是一個糾偏過程，即：計劃行動——實施計劃——針對偏差加以檢查——對偏差進行修正。PDCA反映了項目過程中的計劃、實施、控制三個子過程，作為項目，還有啟動和收尾兩個子過程。

　　（四）過程網絡

　　工程項目的過程不是一個單一的過程，有些過程是順序的，而絕大多數的過程是交叉的，因此須利用網絡管理。

　　三。信息技術管理

　　利用信息技術對工程項目進行管理已經成為提高項目管理水平的標志。

　　例：11.下列關于過程控制的表述正確的是（ABE）。

　　A.過程管理的循環過程是：計劃實施檢查處理計劃

　　B.創造產品的過程是項目的基礎，是項目管理的對象

　　C.項目管理是項目的基礎，是創造產品的過程對象

　　D.創造產品的過程是對項目管理過程的管理

　　E.項目管理過程是對創造產品的過程的管理

　　12.兩類項目過程的關系是（BCE）。

　　A.兩類項目過程在項目中是分離的

　　B.兩類項目過程在項目中不是分離的

　　C.創造產品的過程是項目的基礎，是項目管理的對象

　　D.項目管理是項目的基礎，是創造產品的過程對象

　　E.項目管理過程是對創造產品的過程的管理

第三節工程項目的管理模式（熟悉）

　　一。建設單位自行組建項目管理機構 進行管理

　　由業主（或建設單位）組建工程項目管理班子（如基建辦、籌建處、指揮部）進行管理，工程項目完成時項目管理班子解散，因此往往是只有一次教訓，沒有積累二次經驗，容易造成浪費和損失。（設計招標建造，又稱為傳通模式）

　　二。委托咨詢公司協助業主進行 項目管理

　　這種工程項目管理模式在國際上最為通用，世界銀行、亞洲開發銀行貸款工程項目和采用國際咨詢工程師聯合會（FIDIC）的合同條件的工程項目均采用這種模式，它是一種傳統的工程項目管理模式。這種模式的優點是：由于該模式長期地、廣泛地在世界各地被采用，因而管理方法比較成熟，各方對有關程序都很熟悉；業主可自由選擇咨詢設計人員，對設計要求可控制；可自由選擇監理人員監理工程；可采用各方均熟悉的標準合同文本，有利于合同管理、風險管理和節約投資。

　　三。設計—采購—建造（EPC） 交鑰匙模式

　　EPC是英文Engineering–Procurement-Construction

　　的縮寫，這種模式是在項目決策以后，從設計開始，經過招標，委托一家工程公司對設計—采購—建造進行總承包。EPC也被稱為交鑰匙工程模式。在這種模式下，承包商向業主提供包括融資、設計、施工、設備采購、安裝和調試直至竣工移交的全套服務。承包商要承擔大部分風險。

　　四。由專業機構進行項目管理

　　由業主委托專業機構（咨詢公司或項目管理公司）代表業主進行項目管理。由于專業機構具有豐富的項目管理經驗，不僅可以大大減輕業主的負擔，而且可以取得較好的投資效果。管理方式有兩種：

　　1.PM（Projectmanagement）方式，代理管理（項目管理服務）

　　2.PMC（ProjectmanagementContractor）方式，項目管理承包

　　注：建設部第30號文件扶植總承包模式，常說的CM模式。

　　五。BOT模式

　　BOT（Build-Operate-Transfer）即建造—運營—移交模式。在這種模式下，東道國政府開放本國基礎設施建設和運營市場，吸收國外資金，授給工程項目公司以特許權，由該公司負責融資和組織建，建成后負責運營及償還貸款，在特許期滿時將工程移交給東道國政府。

　　注：融資模式，如廣西來賓電廠。

　　例：13.由工程公司完成工程主體設計的工程項目管理模式是（C）。

　　A.委托咨詢公司協助業主進行項目管理

　　B.代理管理

　　C.設計—采購—建造—交鑰匙模式

　　D.工程指揮部模式

　　14.長期在國際上廣泛采用的項目管理模式是（A）。

　　A.委托咨詢公司協助業主管理

　　B.代理管理

　　C.項目管理承包

　　D.設計—采購—建造—交鑰匙模式

　　15.下列有關設計—采購—建造—交鑰匙模式的表述正確的是（AC）。

　　A.由工程公司負責對工程項目的進度、費用、質量、安全進行管理和控制

　　B.由咨詢工程師負責對工程項目的進度、費用、質量、安全進行管理和控制

　　C.承包商要承擔大部分風險

　　D.業主要承擔大部分風險

　　E.不允許總承包商把局部設計分包出去

　第四節工程項目管理的發展趨勢 （了解）

　　隨著工程項目管理理論及知識體系的逐漸完善，其發展速度日益加快，并且出現了很多新的發展趨勢。

　　一、工程項目全壽命管理 （LifecycleManagement）

　　工程項目全壽命管理即為建設一個滿足功能需求和經濟上可行的工程項目，對其從工程項目前期策劃，直至工程項目拆除的項目全壽命的全過程進行策劃、協調和控制，以使該項目在預定的建設期限內、在計劃的投資范圍內順利完成建設任務，并達到所要求的工程質量標準，滿足投資商、項目的經營者以及最終用戶的需求；在項目運營期進行物業的財務管理、空間管理，用戶管理和運營維護管理，以使該項目創造盡可能大的有形和無形的效益。

　　二、工程項目管理的集成化

　　所謂工程項目管理的集成化就是利用項目管理的系統方法、模型、工具對工程項目相關資源進行系統整合，并達到工程項目設定的具體目標和投資效益最大化的過程。

　　三、工程項目協作（Partnering） 概念的出現

　　傳統的建設合同中，業主與承包商之間往往視彼此為對手，這導致了效率的降低和成本的增加。因此，業主們試圖尋找一種新的模式來處理與承包商之間的工作關系。于是，協作（Partnering）開始為人們所重視和采用。選擇了協作的工程項目管理模式，就應拋棄傳統的合同各方之間的對立關系，而為達到一種“雙贏”（“win-win”）的局面而努力。因此，人際關系，權利的平衡，和各方股東利益的滿足是協作需要處理的問題。

　　四、工程項目總控（ProjectControlling）概念的出現

　　工程項目總控是指以獨立和公正的方式，對工程項目實施活動進行綜合協調，圍繞工程項目目標的費用、進度和質量進行綜合系統規劃，以使工程項目的實施形成一種可靠安全的目標控制機制。

　　工程項目總控包括費用控制（CostControlling）、進度控制（TimeControlling）、質量控制（QualityControlling）、合同控制（ContractControlling）和資源控制（ResourceControlling）。合同控制是工程項目總控的核心，所有的控制任務可圍繞合同控制展開，在此基礎上提出控制報告。控制報告分定期與不定期兩種，覆蓋工程項目總控的方方面面，按照總體控制、過程控制和界面控制的不同可進一步細分，是工程項目總控的成果所在。

　　工程項目總控的主要特點：①工程項目總控是獨立于工程項目實施班子之外的一個組織，是指揮部的高級參謀部，是業主代表旁邊的一個機構；②工程項目控制是一種高層次的工程項目管理咨詢活動，對知識要求較高；③工程項目控制模式中一個很重要的工作是要進行大量的信息處理；④工程項目控制班子的人員組成應是高層次的咨詢工作者，其工作產品應是有相當價值的信息。

　　五、計算機技術，信息技術及網絡技術在工程項目管理中的應用

　　隨著信息技術和網絡技術的發展，其在工程項目管理中的應用也越來越廣泛，出現了以下四種新的趨勢：

　　①工程項目管理信息系統（PMIS）軟件；

　　②基于局域網（LAN）的工程項目管理；

　　③基于Internet的工程項目管理；

　　④虛擬建設（VirtualConstruction）。

　　例：16.工程項目管理的核心是（B）。

　　A.進度控制

　　B.合同控制

　　C.資源控制

　　D.質量控制

　　17.工程項目總控的特點有（AD）。

　　A.工程項目控制班子的人員組成應是高層次的咨詢工作者，其工作產品應是有相當價值的信息

　　B.它直接面對工程項目設計、材料供應單位

　　C.工程項目總控對知識要求不高

　　D.工程項目控制模式中一個很重要的工作是要進行大量的信息處理

　　E.工程項目總控就是對影響工程項目目標的風險進行預測，對可能產生的偏差提出糾偏控制建議

　　18.工程項目管理的發展趨勢有（ABCD）。

　　A.工程項目管理的集成化

　　B.工程項目協作概念的出現

　　C.計算機技術、信息技術及網絡技術在工程項目管理中的應用

　　D.工程項目總控概念的出現

　　E.工程項目管理中業主與承包商競爭的加劇