1．證券公司應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的交易或者行為有（　　）
　　A．客戶資金帳戶原因不明的頻繁出現(xiàn)接近大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付
　　B．沒有交易或者交易量小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人帳戶，且沒有明顯的交易目的或者用途
　　C．長(zhǎng)期閑置帳戶原因不明突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
　　D．與洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系 采集者退散
　　2．履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)，主要有（　）等保護(hù)措施
　　A．給與保密
　　B．懲罰泄密者
　　C．提供經(jīng)濟(jì)賠償
　　D．提供司法保護(hù)
　　3．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)《證券法》的規(guī)定進(jìn)行明確和補(bǔ)充的方面包括（　　） 
　　A．完善公司治理結(jié)構(gòu)
　　B．防范證券公司賬外經(jīng)營(yíng) 
　　C．對(duì)證券公司搞管人員的監(jiān)管制度 
　　D．對(duì)證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入條件進(jìn)行了規(guī)定
　　4．美國(guó)營(yíng)銷學(xué)學(xué)者杰羅姆麥卡錫認(rèn)為可供企業(yè)運(yùn)用的市場(chǎng)營(yíng)銷要素和手段，可以被企業(yè)控制的，能有效運(yùn)用的因素是（　）。
　　A．產(chǎn)品
　　B．價(jià)格
　　C．分銷
　　D．促銷
　　5．在我國(guó)，證券公司的組織形式（　）。
　　A．股份有限公司
　　B．有限責(zé)任公司
　　C．合伙公司
　　D．合資
　　6．證券投資者一般可分為（　）。
　　A．個(gè)人投資者
　　B．機(jī)構(gòu)投資者
　　C．直接投資者
　　D．間接投資者
　　7．關(guān)系營(yíng)銷主要涉及（　）。
　　A．顧客
　　B．合作伙伴采集者退散
　　C．社區(qū)
　　D．渠道
　　8．證券公司營(yíng)銷的作用體現(xiàn)在（　）。
　　A．有助于證券公司開拓市場(chǎng)，培育客戶群體
　　B．有助于提升證券公司形象，增強(qiáng)內(nèi)部凝聚力
　　C．有助于企業(yè)品牌的打造，確立行業(yè)壟斷地位
　　D．有助于促進(jìn)證券產(chǎn)品及服務(wù)的創(chuàng)新
　　9．按照營(yíng)銷方式的不同，證券公司營(yíng)銷可劃分為（　）。
　　A．自身直接開展的營(yíng)銷
　　B．合同他人開展的營(yíng)銷
　　C．代他人開展的營(yíng)銷
　　D．委托他人開展的營(yíng)銷
　　10．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素是（　）。
　　A．委托人
　　B．證券經(jīng)紀(jì)商
　　C．證券交易所
　　D．證券交易對(duì)象
　　答案：1．ABCD（P424）　2．ABD（P425）　3．ABCD(P428)　4．ABCD（p．191）　5．AB（p．193）　　6．AB（p．194）　7．ABD（p．186）　8．ABD（p．199）　9．ACD（p．196）　10．ABCD（p．200）