1．1981年，（　）和（　）把市場營銷組合描述為“7P”結構。
　　A．杰羅姆
　　B．菲利普科特勒
　　C．比特勒
　　D．波姆斯
　　2．客戶保密資料包括（　）。
　　A．客戶開戶的基本情況
　　B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量
　　C．資金賬戶中的資金余額
　　D．客戶的資金帳號
　　3．開立證券資金賬戶需要提供（　）。
　　A．身份證
　　B．同名銀行卡
　　C．單位工作證明
　　D．證券賬戶
　　4．客戶交易結算資金第三方存管的核心內容包括（　）。
　　A．證券公司負責客戶證券交易的委托、清算和交收，擔任客戶交易結算資金的會計記賬主體，并向存管銀行提供客戶交易結算資金明細賬
　　B．存管銀行負責保管客戶交易結算基金，承擔客戶交易結算資金的保管、資金交收的劃轉和客戶資金存取的職責，并為客戶提供的交易結算資金查詢服務
　　C．客戶交易結算資金完全委托銀行管理，存管銀行為證券公司開立存管總帳，存放證券客戶資金
　　D．為證券公司每個客戶開立一般存款帳戶和交易結算資金存管帳戶，并為客戶辦理銀證轉帳和資金存取業務
　　5．《深圳證券交易所交易規則》規定，深圳證券交易所可以接受的市價申報方式包括（　）。
　　A．對手方最優價格申報
　　B．最優5檔即時成交剩余撤消申報
　　C．本方最優價格申報本文
　　D．最優5檔即時成交剩余轉限價申報
　　6．非柜臺委托的形式主要有（　）。
　　A．電話委托
　　B．網上委托
　　C．傳真委托
　　D．函電委托
　　7．網上委托的風險包括（　）。
　　A．由于互聯網和移動通訊網絡數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況。
　　B．投資者帳號和密碼泄露或客戶身份可能被仿冒本文
　　C．由于互聯網和移動通訊網絡上存在黑客惡意攻擊的可能性，網絡服務器可能會出現故障或其他不可測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現錯誤或延遲
　　D．投資者的網絡終端設備及軟件系統可能會受到非法攻擊或病毒感染，導致無法下達委托或委托失效
　　8．審單主要是審查（　）。
　　A．證券委托買賣的合法性
　　B．證券委托買賣的同一性 
　　C．委托單的合法性
　　D．委托單的一致性
　　9．市價申報指令應當包括（　）。
　　A．申報類型
　　B．營業部代碼
　　C．證券代碼
　　D．買賣方向
　　10．下面屬于限價指令應當包括的內容的是（　）。
　　A．買賣價格和數量
　　B．營業部代碼
　　C．證券代碼
　　D．買賣方向

　　答案：1．CD p．191  2．ABCD p．203  3．ABD P220  4．ABCD P225  5．ABC P229　　6．ABCD P231  7．ABCD P233  8．CD P234  9．ABCD P226   10．ABCD P226